新快报讯 昨日晚间,中国证监会网站公布了证券投资咨询机构2005年度年检结果,首批有57家公司通过,4家公司未通过。
年检结果显示,未通过的公司包括上海赛德投资咨询有限公司、北京亚泰奇达证券投资咨询有限公司、浙江凡思达投资顾问有限公司和宁夏嘉信证券投资咨询有限公司。
据悉,本次年检的报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。在报告期内,存在11种情形任何一种的咨询机构,将被责令限期整改,期限为1个月。这11种情形主要包括:内控薄弱、人员和分支机构管理混乱;以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据,或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料,向投资者提供投资分析预测的等行为。
根据规定,咨询机构在整改期间原有咨询业务将被叫停。而对于拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果等情形的,将对其不予通过年检。 |