纽交所对7会员开巨额罚单

　　美国纽约消息当地时间1月16日，美国纽约证券交易所监管公司向纽交所所属7家会员机构开出共计280万美元的罚单，理由是这些承担部分做市商功能的“专业”会员机构违反多项股票交易规定。

　　根据纽交所监管公司当天发布的公告，受罚机构包括高盛旗下业务部门、美国银行、贝尔斯登、拉布朗契(LaBranche)、ＶＤＭ、家乐氏（Kellogg）和SIG共7家公司。

　　公告称，这些机构受罚的原因是：违反了所谓的“确定报价”规定。按照此规定，纽交所的“专业”会员机构在接受客户的股票交易指令时，所报出的买卖价格条件应该至少不次于纽约证交所电子交易系统提供的相应报价。如果做市商违反这些规定，将存在牟取不正常收入及破坏市场的嫌疑。

　　纽交所监管公司负责人苏珊·美林表示，对纽约证交所的“专业”会员机构而言，在进行证券买卖中尊重公开报价系统给出的价格是非常重要的，这是交易所证券交易管理规定和美国证券交易监管法规的基本组成部分。她还透露称：“美国银行方面已经表示将对我们采取的措施给予全力配合。”据悉，其他几家公司尚未对此作出回应。

　　作为纽交所最大的5家专业特许经纪商，拉布朗契(LaBranche)公司、高盛旗下业务部门、家乐氏（Kellogg）及ＶＤＭ公司已经不是第一次收到监管方面开出的罚单了，其中数额最大的一笔为2003年开出的1.5亿美元罚金，处罚原因是上述特许经纪商不以投资人所能得到的最有利的价格代他们进行交易。根据规定，特许经纪商被要求只能在有必要保证交易顺畅时才动用自己的账户交易。

　　（本报实习生 艾家静）