新快报记者吴谭
日前证监会发布公告，对一批操纵股票的庄家实施了市场禁入的决定，本次共有34人被实施市场禁入。人数为历年来最多。
自2004年实施市场禁入处罚以来，目前已经有100多名上市公司高管、证券公司相关责任人、操纵股票的庄家以及被称为“黑嘴”的股评人士被实施市场禁入。
有关责任人分别被处以5年、10年或永久市场禁入处罚，期间不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员。
本次被实施市场禁入处罚的多数为黑庄，包括利用拖拉机账户操纵“正虹科技”的董宗祺、何平等13人，操纵“济南百货”的桑军庆、刘菂等5人以及先后在16家证券营业部利用4673个股东账户大量买卖“凯诺科技”股票的朱耀明等。
据悉，证监会在2005年、2006年加强了对操纵市场行为的监控，通过严格落实账户实名制、保证金第三方存管以及对持有异动股票的主要账户进行监控等措施，原来一直是见首不见尾的黑庄终于无处遁形。
一些因大肆挪用客户交易结算资金而暴出巨大资金黑洞的高风险券商的负责人也在本次被实施市场禁入的名单中。比如原民安证券总裁助理兼财务负责人徐金华就被实施10年市场禁入措施。证监会公告称，对民安证券挪用客户交易结算资金一案，现已调查审理完毕。据查，截至2005年5月31日，民安证券挪用客户交易结算资金余额为5.77亿元。刘大力是对民安证券违反证券法律法规挪用保证金行为负有直接责任的主管人员；余汉辉、欧阳鹏是主要执行者，为主要直接责任人；洪流、龚波、聂建华、徐金华、别小武是上述行为的直接责任人。目前证监会对刘大力、余汉辉、欧阳鹏、洪流、龚波、聂建华、别小武已另案处理，本次仅对徐金华实施10年市场禁入措施。
图：中国证监会主席尚福林。对于中国证券业的监管力度，的确还需要进一步加大。（资料照片）
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“黑嘴”曾被罚“红牌”
上世纪九十年代，股评界有两大名嘴———“南雷北赵”。“南雷”即广州的雷立军，其遭到证监会处罚的主要原因是非法进行证券投资业务咨询业务。
雷立军于2002年初丧失证券投资咨询从业资格，却继续从事证券投资咨询业务。证监会调查发现，雷立军2001年1月在“旺智资讯”网站（www.wizabc.net）的“证券分析师基地”栏目下设立“雷立军工作室（li鄄jun.wizabc.net）”专栏，从2002年4月1日起至同年7月12日止，共发表证券投资咨询文章45篇，涉及沪深证券交易所上市的股票19只。同时，雷立军还在“雷立军工作室”专栏主编《雷立军*实战》特别高级文摘（收费版），征集收费咨询会员，开展有偿咨询服务。2002年7月后，雷立军又在“雷立军实战网”（www.leili鄄jun.com）担任网站栏目主编，并在“雷立军实战网”主编《雷立军*实战》特别高级文摘（收费版），征集收费会员，开展有偿咨询服务。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，从事证券、期货投资咨询业务，须依法取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。证监会因此认定雷立军为市场禁入者，于2004年9月实施，禁入期限为五年。
去年，知名股评机构山东神光的孙成刚（曾用名孙成钢）因自己买卖股票并推荐该股票而被依法实施5年市场禁入行政监管措施。
“老鼠仓”难监管
新快报讯据《21世纪经济报道》，股市的持续升温，激发了普通投资者的热情，同时，也令上市公司管理层怦然心动。上证所提供的最新数据显示，上市公司高管在牛市行情中买卖股票行为日益频繁，并以其“独特”的眼光抓住了最佳买卖时机，获利颇丰。
上证所披露的资料，自2006年8月28日至2007年1月17日，共有5家上市公司的4名董事、3名监事和2名高级管理人员存在违规套现行为，其中1名董事、2名监事甚至一次性全部卖出自己所持有的股份，其余高管抛售股票数量占其所持股份的比例在25.4%至49%之间，远超证券法规定的25%上限。
上证所公开披露的信息还显示：2006年12月15日，金发科技两名董事、两名监事、一名高级管理人员抛售公司股票，合计112.2879万股。当天，金发科技股价走势平稳，报收于36.07元，微涨0.28%。而此前一年，金发科技股价涨幅高达371%。
2006年12月20日，恒生电子董事黄大成卖出公司股票118万股，占当天成交总量的20.7%，股价当天涨停。12月21日，公司董事陈鸿抛售公司股票47.39万股，同时，两名监事分别抛售5万股和2万股，当天股价出现下挫。而此前8个月，恒生电子涨幅高达141%。
业内人士认为，“不排除有上市公司管理层利用内幕信息高抛低吸，从股市中不当得利的可能。”如何防范上市公司高管“自拉自唱”———违规买卖本公司股票，维护中小股民利益，成为监管层不得不面对的一个问题。
“要防止控股股东‘合法’坐庄。”泰阳证券研究所副所长刘亚辉在接受本报记者采访时称，控股股东如果短期内既增持又减持，值得警惕，这很可能是一种炒作套利行为。
但是，对于这种行为，谁来监管？怎么监管？有关人士认为，“这是一个监管空白。”因为，目前还没有正式文件对国有股减持进行约定。
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