“原始股”击碎发财梦

　　李先生手里的“股票凭证”杨珂　摄

　　济南市民李先生受了老乡的鼓动，花8500元买了一家“将在纳斯达克上市”的公司的“原始股”。

　　哪知发财梦没实现，反给自己添了无穷烦恼。

　　“本来想赚一笔钱，现在8500元钱打了水漂。

”四十多岁的济南市民李先生，昨日愤愤不平地对记者说。他拿出一张“提货单”告诉记者：“这就是股权凭证。你看，当初说这家公司会在美国纳斯达克上市，都一年多了，到现在也不知结局如何。”

　　8500元换了

　　3000“原始股”

　　2005年12月的一天，李先生接到了一个电话，对方是自己一个在东北做生意的老乡张峰（化名）。张峰在电话中告诉李先生，“吉林一家做有机产品的华人集团马上要在美国纳斯达克上市，现在正发行原始股票，如果现在买下的话，将来肯定能赚钱。”张峰还告诉李先生，自己就是这家公司山东办事处的负责人。

　　听了老乡的介绍，李先生心动了，赚钱的机会该不该把握呢？他还是有点犹豫。“我当时也有点怀疑，原始股票哪能那么容易买到？但是他当时说，现在是一个好机会，他也打算买，还告诉我如果赚了算我的，赔了算他的，既然他这么说，我觉得这个事应该是真的。”李先生告诉记者。

　　2005年12月，李先生到了长春市经济技术开发区的一栋办公楼，听了该集团一位部长为他们作的一场慷慨激昂的演讲。“他当时说得非常煽情，先是把中国的食品企业都贬了一顿，说大部分的企业生产的食品都不健康，而本公司生产的食品都是不含化肥和农药的，肯定能卖上好价钱，他说我们都是第一批的元老，如果公司上市了，一定赚大钱。”李先生这样对记者说。

　　这位部长的讲话打消了李先生的疑惑。随后，李先生先后两次通过银行账户交纳了8500元钱，拥有了3000股“原始股”。

　　迟迟不见上市

　　按照约定，2006年的元旦是公司“上市”时间，李先生等来等去，却迟迟没有得到相关消息。他打电话向公司负责人询问，得到的答复却是2006年的春节上市。又等到了春节，还是没有消息。就这样，5月还没上市，10月还没上市……一直拖到了现在。

　　“我感觉自己上当了，就委托张峰去公司看一下，谁知公司的周围围满了前来找说法的人，公司的工作人员只剩下了十几个人”。“我到现在还没弄明白，它们到底上市了没有。”李先生无奈地对记者说。

　　对方称已在

　　“ＯＴＣＢＢ”上市

　　针对李先生所说的情况，记者进行了一番调查。记者首先查询华人集团的联系电话，但是并没有成功。随后只能通过网络了解到了该公司的有关信息和联系方式：“联系人：宋先生，联系电话：0431－××××××××，详细地址：海南省海口市海府路67号康盛商务公寓6楼Ｆ。”记者按照网上的电话打了过去，接电话的并不是网上记录的“宋先生”，而是“曾先生”，办公地址也不是“海南省海口市海府路”，连曾先生自己也说不清楚。

　　在电话中，曾先生一再保证该公司上市的消息绝对真实，而且“已经在美国纳斯达克上市了，只是还处于封闭期，暂时不能正常交易”。“这只股票在哪个板块上市的？”记者随后又致电曾先生。“ＯＴＣＢＢ”，他这次改了说法。

　　由于李先生是通过该集团山东办事处购买的原始股，于是记者拨通了负责人张峰的电话。张峰表示，华人集团所谓的股票上市“肯定能兑现，就是还不知道是什么时候”。他还透露，华人集团当时给山东只留了“几万股”。

　　美国上市＝赚钱

　　当记者问到吉林华人集团兜售“原始股”是否通过证监会批准时，张先生说：“我们卖的是股权，上市之前由企业卖给个人是合法的”。后来，他又改口说：“好像在它本省的一个证券机构进行了备案”。

　　渤海证券的分析师蒋冰冰告诉记者，ＯＴＣＢＢ与纳斯达克有着本质上的区别，它并不等同隶属于纳斯达克。有些在海外上市的公司把在ＯＴＣＢＢ上市说成是在纳斯达克上市，是误导股民的做法。

　　记者了解到，ＯＴＣＢＢ板块零散，规模小，上市程序简单，操作费用较低，风险较高。对于证券发行企业，ＯＴＣＢＢ的管理并不严格，ＯＴＣＢＢ对上市公司没有提出财务方面的最低要求，这意味着，一个企业即使是资产为零、盈利为零，理论上也是可以在ＯＴＣＢＢ上交易的。蒋分析师表示，由于在ＯＴＣＢＢ可以私下交易，大大增加了资本交易市场的不安定因素。

　　证监局：

　　兜售“原始股”违法

　　记者走访了山东证监局，有关处室的负责同志表示，不少机构和个人编造虚假信息，以高额回报为诱饵，兜售所谓“原始股”，诱骗群众购买。这严重侵害了投资者的合法权益。

　　山东证监局的同志介绍了相关法律法规，按照《证券法》的相关规定，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券；也严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。此类公司在境内发行股票、转让股权的方式，首先是不合法的。其次，此类公司通过分支机构办事处变相经营证券业务，这本来就是违规。

　　按照国务院第247号令，“因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担”。社会公众参与非法证券活动不受法律保护。所以王处长提醒消费者，投资者应到依法设立的证券交易所进行证券投资。现阶段，我国合法的证券交易所是上海证券交易所、深圳证券交易所和证券公司代办股份转让系统，投资者应在上述场所进行证券投资。

　　同时，买卖证券应委托经中国证监会批准的具有证券经纪业务资格的证券公司进行，山东辖区内（不含青岛）证券合法经营机构的确认，可以登录山东省证券期货业协会网站（ｗｗｗ．ｓｓｆａ．ｏｒｇ．ｃｎ）查询。