证监会日前在其官方网站发文,要求证券公司、基金管理公司、期货公司做好大额和可疑交易报告及反洗钱工作。
文件称,做好大额交易和可疑交易报告报送工作,是今年证券期货业反洗钱的一项主要工作。证券、期货经营机构应从10月1日起,将可疑交易报告向中国证监会报送,具体报送办法另行通知。
还没有向证监会报送反洗钱内部控制制度的证券、期货经营机构,应在2007年9月1日前向证监会报送反洗钱内部控制制度;已经报送的机构,要结合有关反洗钱法规以及即将颁布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》等规章和办法,对现有内部控制制度做进一步修改、充实和完善。
证监会将于今年10月份对证券期货经营机构开展反洗钱工作的情况进行一次专项检查。郑监
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