高管违规炒股拽住牛蹄

　　扬子晚报网消息昨日沪深股指继续上扬，特别是上证综指收盘站稳了3900点，引来了市场的一片叫好声。但与此同时，近期多家上市公司传出高管违规炒股的消息，又引起了投资者的忧虑。据统计，自5月24日至6月5日短短9个交易日中，“涉案”上市公司就已达11家。

分析人士认为，随着监管部门对内幕交易查处力度的加强，上市公司高管违规炒股问题或将集中凸现。

　　博弈 机构抛售大盘蓝筹股

　　从昨日盘面观察，权重股整体走低，银行股多数杀跌；地产股表现分化，一线地产股如招商地产、万科A、保利地产、金地集团等纷纷回落，而部分二三线地产股则继续走强；券商股走势强劲，江苏舜天、世茂股份、重庆路桥和珠江控股涨停，吉林敖东、辽宁成大和华茂股份等人气股亦涨幅居前；汽车、交运、电力、有色等板块维持强势；当前市场热点纷呈，两市个股涨跌家数之比为5:2，涨停的非ST类个股为55只，而跌停个股仅SST兰光一只。昨日两市涨幅居前的仍以前期超跌股为主，加上ST板块多数涨停，同时显示市场投机气氛已快速恢复；而基金公司在当前现金头寸充裕的情况下，仍持续抛售大盘蓝筹股，更显示了机构的忧虑情绪。

　　违规 9个交易日曝光11家

　　该人士表示，今年以来二级市场爆发出巨大的财富效应，也对全面掌控上市公司信息的高管构成巨大的诱惑。在前期相关监管力度相对薄弱的情况下，进入6月份以来不过短短几个交易日，就已经传出了若干家上市公司高管违规炒股的消息:6月2日，湖北宜化发布公告称公司副总经理出现买卖公司股票行为；6月4日，宝新能源披露公司副总经理违规炒股；6月5日沙隆达A和大连国际发布公司高管违规炒股公告。而自5月24日至6月5日短短9个交易日，就有11家公司的高管违规炒股的消息被曝光，共涉及董事、监事、党委书记等各种职位的13位高管，获利从几十元到几万元不等。

　　查处三公司高管炒股栽了

　　近日，又有两名上市公司高管因违规买卖公司股票被要求上缴获利所得。

　　沙隆达Ａ(000553)董事刘兴平在今年3月15日购入沙隆达A16200股，加上以前年度持有的2440股，合计持有沙隆达A18640股。在今年5月，刘兴平通过二级市场卖出了2220股沙隆达A，获利22888元。此次股票买卖行为违反了有关规定，所获收益22888元全额上缴归公司所有。大连国际(000881)原监事杨力强今年4月30日以10.64元/股的均价买进公司股票1000股，5月23日以14.10元/股的均价卖出其中250股，因违反买卖有关规定，其获利849.99元也将被责令全额上缴归公司所有。

　　此外，针对宝新能源副总经理张剑峰在公开披露重大信息前违规买入本公司股票问题，日前深圳证券交易所快速启动相关处罚程序，已向有关当事人发出《处分事先告知书》。深交所同时表示，目前正在做进一步深入调查，还将根据调查结果报有关方面做进一步处理。据调查，在宝新能源2007年5月31日公告投资参股国都证券前，张剑峰于2007年5月29日上午分三笔购入公司股票23300股，均价22.34元，成交金额52万元。张剑峰上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》相关规定。

　　落网 汉唐证券“头头”被拘

　　6月7日上午11时，汉唐证券公司的董事长、总裁、财务总监及资金管理中心总经理4人因涉嫌非法吸收公众存款罪被深圳市公安局经济犯罪侦查局刑事拘留。

　　昨日下午，记者得到消息称，上午11时，汉唐证券公司董事长吴克龄在医院被警方带走，总裁宋建生、财务总监刘家明和资金管理中心总经理金斌则在汉唐证券总部汉唐大厦被警方带走。据警方开出的拘留通知书称，该4人涉嫌非法吸收公众存款罪，现已被羁押于深圳市第三看守所。

　　汉唐证券有限责任公司成立于2001年8月，目前在全国有22家营业部。2004年8月16日，因上海8家国有企业在国债委托理财未到期的情况下，一致在上海中华路营业部卖空国债，造成汉唐证券资金链断裂。8月17日，中央国债登记公司正式通知汉唐补库，证监会调查小组随即进场。当年9月，汉唐证券由信达资产管理公司托管经营。2005年6月，实行关闭清算。后经证监会查明，截至2004年9月3日，汉唐证券挪用客户交易结算资金共计241371.46万元。其中包括汉唐证券挪用客户交易结算资金为他人提供担保。2005年11月，中国证监会作出对汉唐证券董事长吴克龄及其他4名高管人员实施市场禁入的决定。

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　　炒作炒股软件暗藏违法勾当

　　近期，炒股软件的广告宣传和销售愈演愈烈。虽然炒股软件的合法性在业界存在不同看法，但是炒股软件赢利几倍甚至几十倍的夸大宣传影响广泛，危害很大，因此必须查处在炒股软件背后隐藏的违法行为，打击那些以经营软件为名，实则暗中从事证券投资咨询的非法活动。

　　证监部门与工商部门组成20余人的执法队伍，对广州智赢公司采取了现场执法行动。工商部门依法扣留了智赢公司用来从事证券投资咨询业务的多台电脑以及部分现金，并将公司负责人、业务主管、财务主管以及在场的两名专职证券顾问带回工商部门进行询问调查。初步查明，智赢公司今年以来通过广东卫视等媒体在全国进行广告宣传，销售该公司自行开发的“财道1号”电脑股票软件，其后通过电话和短信平台为客户推荐股票、分析行情。目前，已责令智赢公司立即停止其在电视上的广告宣传和各种营销活动，停止开展新的证券投资咨询业务，妥善处理客户善后事宜，工商部门也将在近期对智赢公司作出相应的行政处罚。

　　重典治市

　　证券时报日前出文称，证券市场的火爆行情，不仅让中小投资者们始料未及，也出乎许多券商、基金公司等机构的意料，一些机构在抓客户、抢业务的同时，对自身的风险监控和业务规范，对投资者的风险引导难免跟不上市场快步前进的节奏，和市场发展的实际需要相比尚有相当大的差距。比如，一些市场中介机构在推广业务时，重客户开发、轻客户风险评估，重业务规模、轻风险揭示，重投资推介、轻基本知识普及，重形式、轻实质内容等问题相当突出。

　　与此同时，各类市场违规行为也悄然滋生并蔓延，并且在股权分置改革后，原来一些粗放、简单的市场操纵行为也变得更加隐蔽和复杂化。比如，部分上市公司高管人员、证券从业人员利用内幕信息牟取不正当利益，编造重组概念炒作市场预期、操纵股价，利用短信、博客等干扰市场。此外，利用投资者高涨的投资热情，一些非法证券活动也借牛市重新抬头。

　　可以说，上述不和谐声音已经严重干扰了股市的健康运行，并为牛市的持续推进埋下隐患。虽然股权分置改革的成功已经使市场运行基础发生深刻变化，宏观经济向好的外部环境也继续为牛市提供坚实的基本面支撑，但是各种违规行为的滋生也表明，市场持续稳定运行的基础仍不牢固，市场基础性制度建设仍然任重道远。

　　值得欣慰的是，针对市场中暴露的这些问题，监管部门已经及时做出反应，并果断采取了大力规范市场秩序、坚决打击违规、严厉惩处犯罪行为的积极措施。例如，在杭萧钢构案刚刚受到市场关注时就介入调查，并在调查推进的同时，第一时间同步对外通报案情进展，这在证监会过去办案的程序中是从来没有过的。在基金经理老鼠仓案件中，不仅及时对当事人进行查处，还针对案件暴露出的问题，及时对基金公司高管和投资人员的账户进行监控，通过制度建设规范基金操作，避免同类案件的再次出现。通过对券商借壳上市案件中当事人违规行为的处罚，一定程度上遏制了券商借壳上市中的各种违规行为。还有对券商分析师违规炒股的立案调查，对上市公司高管违规买卖股票进行查处，严惩与某些机构、庄家沆瀣一气的上市公司等。