上海证监局：参与非法证券活动受损将不受赔偿

　　上海证监局:参与非法证券活动受损不会得到赔偿

　　【新民网•独家报道】12月5日，新民网参加了由上海证监局发起的，上海打击非法证券活动联席会议16个成员单位参加的“严厉打击非法证券活动做好投资者教育”座谈会。

　　上海证监局强调目前要打防并举，以预防为主，加强对投资者的教育，使非法证券活动无机可乘。

　　上海证监局指出，目前非法证券活动常见有三种形式，一是非法发行，未经过中国证监会批准，向不特定对象发行股票，或向特定对象超过200百人以上发行股票。二是非法中介，擅自转让或发行非上市公司股票。三是非法证券投资咨询，或非法代客理财。

　　上海证监局表示，自今年3月份以后，打非重点有所转移，从以前主要打击非法中介转向打击非法咨询及证券资产管理活动。

　　非法证券活动网络化趋势日益明显，上海证监局与上海市通信管理局联手，召集上海60多家网络接入商，不得为非法网站提供接入服务，加大源头控制力度。

　　2006到目前，投诉非法咨询活动400余件，涉及非法证券投资咨询机构200多家，涉案金额超过10亿元，目前数量还在不断上升。

　　上海证监局指出，非法证券投资咨询活动主要表现在：

　　一、无证经营证券咨询业务，不具备资质的机构和个人，以网站、电子邮件、QQ群、电话、短信等方式直接向投资者提供股评、荐股等证券投资咨询服务。这些人以超短线获取高额利润骗取咨询费、培训费、服务费、会员费、黑马推荐费、股票拉升费等费用。

　　二、变相从事证券投资咨询业务，一些公司打着咨询公司、科技公司的名义通过报纸、电台、网站、现场培训等方式，大肆吹嘘炒股软件的神奇功能。但在后续服务中为客户推荐个股、分析行情，所谓炒股软件只不过是掩人耳目的手段，上海证监局提醒投资者不能迷信软件。

　　三、非法从事代客理财业务，其具有更易操控客户资产、利润丰厚的特点。非法机构以“投资管理公司”或“理财工作室”等名义，与投资者签订代理操作协议，在投资者告诉其帐号和密码后，由机构代客理财投资者对帐户内的资产进行全权操作，事先非法机构按照受托资产规模收取一定比例（一般为10%）管理费，操作后双方进行二八或三七等收益分成。

　　非法证券投资咨询活动主要有以下8个特点：

　　一、用合法外衣误导投资者，尽管有些非法机构领取营业执照包括了投资管理和投资咨询的经营范围，但其并未获得从事证券业务的许可。

　　二、以虚拟租楼、虚拟电话方式增强欺骗性。很多投资者看到号码是上海号码，并且在高档写字楼办公，误以为是有实力的公司。有些非法机构甚至仿冒知名机构名称，如名为“易方通公司”（冒用“易方达基金公司”）、“海通证券研究中心”（冒用“海通证券研究所”），使投资者很容易误以为是合法机构。

　　三、以随机拨打电话、通过广播电视媒体举办股评荐股节目、开设网站、博客、论坛进行股评、预测走势，或兜售所谓的“内幕消息”等方式招揽客户。

　　四、从业人员大多不具备相关资质，极易引发纠纷，投资者投诉举报多，造成公安、证监局、工商等相关部门信访量激增。

　　五、业务模式极易复制，进入门槛低，许多非法机构的业务骨干成员在熟悉套路后，受利益驱使，另立门户，造成非法机构数量急剧增加。

　　六、不法分子身份隐秘，资产证据转移快，一查就跑，很多非法机构实际控制人为了躲避法律制裁，用别人的名义出资，使用假身份证、假名、假帐户躲在幕后控制公司经营。甚至有些非法机构把重要部门分别安排在不同地方已增强对抗调查的能力。

　　七、利用非法证券投资咨询从事诈骗活动有增多趋势，如开办未经备案的网站，以上海公司的名义，向上海以外投资者诈骗，提供的帐户都是外地个人帐户，一旦钱骗到手就销声匿迹，投资者很难通过正常途径追回损失。

　　八、非法活动花样不断翻新。

　　上海证监局特别提醒广大投资者，根据有关法律规定，参与非法证券活动被骗受损，由参与者自行承担，国家不会进行补偿。因此，在选择服务机构时，要提高警惕，并可以通过登录中国证监会、中国证券业协会及各地证监局网站查询核实，或拨打这些监管机构的热线电话查询，以防上当受骗。（新民网 姜燕）