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尚福林:证券执法重在保护投资者利益

  范福春:证券稽查要做到“有异常就有反应,有反应就有结果”

  中国证监会近日在京举行2005-2006年度稽查立功颁奖典礼,中国证监会党委书记、主席尚福林出席会议并作重要讲话,证监会党委副书记、副主席范福春主持会议,并作了题为《建设中国特色证券执法体制、为资本市场健康发展做出更大贡献》的报告。


  尚福林强调,证券执法工作关系到资本市场的科学发展、市场经济的公平正义和投资者的切身利益,证券期货监管系统证券执法人员要提高认识,牢记使命,团结奋斗,努力开创证券执法工作的新局面。他还要求,要高度重视执法工作,把保护投资者的利益当做工作的首要目标。

  尚福林表示,在党中央国务院的正确领导下,为促进资本市场健康发展,证监会在积极推进股权分置改革、上市公司清欠、证券公司综合治理等工作的同时,不断加强稽查执法基础性工作,严格依法履行监管职责,集中力量查办了德隆、科龙、南方证券、闽发证券等一批大案要案,坚决打击各类违法违规行为,切实保护广大投资者的合法权益,维护“公平、公正、公开”的市场秩序。近五年来,共办理案件736件,移送公安机关案件104件,做出行政处罚212个,180家单位和987名个人受到处罚,165名责任人被市场禁入。

  尚福林指出,近年来我国资本市场发生了转折性变化,但“新兴加转轨”的特征没有发生根本改变,市场规范化程度还不高,稽查工作仍需不断加强。在国务院的高度重视和中编办等部门的大力支持下,2007年以来,证监会对证券执法体制进行了重大改革,进一步完善稽查的集中统一指挥,增强稽查力量,从制度上确立了“查、审”分离,调查与处罚权力相互制约的证券执法新体制。目前,有关部门正积极组织改革方案的具体落实,各项调整有序进行,人员和业务平稳过渡,内部整合已初步完成。

  就进一步做好证券执法工作、维护市场健康稳定发展,尚福林提出三点要求:

  一是要充分认识执法工作的重要性。我国资本市场的经济环境、法律环境、社会环境中还有很多与现代资本市场不相一致的地方,证券违法违规案件时有发生,案情隐蔽性更强,复杂程度更高。

  要高度重视执法工作,把保护投资者的利益当作工作的首要目标,加强证券执法,及时发现、及时制止、坚决打击违法违规行为,有效维护市场秩序。

  二是要充分认识执法工作的特殊性。稽查工作与违法违规行为做斗争,当事人的行为一旦被查实,不仅要丧失非法利益,还将受到法律的惩处,必然通过各种渠道、各种手法抗拒调查执法。要树立高度的责任感和使命感,坚持铁面无私、勇于奉献,敢于执法,善于执法,有效执法。

  三是要充分认识稽查队伍建设的紧迫性。合格的稽查执法人员,需要过硬的政治素质和较高的专业素质,要对稽查队伍的学习、培训和提高做出统筹安排,培养一支理想信念坚定、作风过硬、业务技能精湛的稽查队伍。

  范福春在报告中指出,要将改革后的证券执法体制落实到位,真正做到“有异常就有反应,有反应就有结果”,提高快速反应能力,有效打击违法违规行为,保护投资者的合法权益。

  范福春总结了几年来的稽查工作,通报了证券执法体制改革的情况,分析了当前的证券执法形势,对今后一个时期的工作做出了具体部署。他要求,搞好稽查工作,必须坚持集中统一指挥,增强证券执法合力;必须坚持"及时发现、及时制止、及时查处"的方针,提高证券执法效率;必须坚持铁案原则,不断提高案件查办质量;必须坚持抓主要矛盾,注重执法的实际效果;必须注意政策和策略,不断改革创新;必须抓好队伍建设,提升稽查人员素质;必须加强与公、检、法等部门的密切配合,做好行政执法与刑事、司法的衔接工作。

  范福春强调,我国资本市场的发展速度很快,但规范化程度不高的特征依然存在,发展规模和质量不平衡,风险防范和化解能力不足,市场主体整体素质不高,法制和自律意识薄弱,加上内外部环境日趋复杂,案发数量高居不下,案情更加隐蔽复杂,证券执法形势仍然严峻。证券监管系统和稽查队伍,一要树立正确的执法理念,重视执法,积极执法,严格执法,有效执法;二要发挥协同作战的组织优势,抓好系统内部不同稽查力量的协同,抓好稽查部门与日常监管、业务监管部门的协同,抓好稽查部门与交易所、行业协会等自律组织的协同;三要培养一支高素质的执法队伍,采取实习、培训等多种措施,提高执法人员的思想素质、政治素质和业务素质。

  范福春指出,国家对证券执法体制进行改革,是对证券执法的关心和重视。改革后的证券执法体制,符合我国资本市场实际,符合证券执法的一般要求,是具有中国特色的。只要我们落实到位,真正做到“有异常就有反应,有反应就有结果”,我们的快速反应能力,一定可以走在世界前列,我们的证券执法能力,一定可以大大提高,从而有效打击违法违规行为,保护广大投资者的合法权益,维护证券市场健康运行和稳定发展。

  大会对2005、2006两个年度稽查办案荣立一、二、三等功和嘉奖的28个集体、55名个人进行了表彰。证监会领导李小雪、桂敏杰、姚刚、刘新华、姜洋以及各派出机构、系统各单位、会机关各部门负责人以及证监会稽查局、稽查总队、公安部证券犯罪侦查局有关负责人参加了会议。(于扬) (来源:人民网-《证券时报》)
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