中国证监会发券商合规管理规定 违规将受追究

　　中新社北京七月十四日电(记者贾靖峰)中国证监会十四日发布《证券公司合规管理试行规定》，对证券公司合规管理机制、合规总监任职资格及履职保障给出详细规范，并明确违规行为将被依法追究责任，以期“让合规公司受益、发展，违规公司受罚、受限”。

　　《规定》明确了证券公司合规管理的体系，要求合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，并将其贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节，实行流程化管理。

　　合规总监是证券公司合规管理的重要内容，新发布的《规定》对其提出了高于证券公司一般高级管理人员的要求：从事证券工作五年以上，并通过有关专业考试或具八年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职八年以上。

　　新规赋予合规总监的履职保障：证券公司应保障合规总监的独立性、知情权和调查权；为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或指定合规部门并配备足够的合规管理人员；建立举报制度，发现违法违规行为或合规风险隐患时，应及时向合规总监报告。文件还要求保障合规总监的薪酬待遇。

　　为建立券商合规管理的激励约束机制，《规定》要求,对证券公司合规管理有效性的评价纳入分类评价的范畴。证券公司主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究并及时向证监会报告的，免于追究责任或从轻、减轻处理；而对违法违规行为，合规总监已履行制止和报告职责的，亦免除责任。

　　但对证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，将依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员采取监管措施或者追究法律责任；合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法追究责任或对其采取监管措施。

　　证监会表示，今后将把合规管理情况纳入对证券公司的日常监管范围，通过现场检查和非现场检查，及时发现和处理证券公司在合规管理制度建立和实施中存在的问题。在业务、产品和机构的审批上，向实施了有效合规管理的公司倾斜，让合规公司受益、发展，违规公司受罚、受限。