中国证监会查处首起咨询机构操纵市场案

　　新华网北京11月21日电（记者赵晓辉、陶俊洁）中国证监会21日通报武汉新兰德投资顾问有限公司及个人投资者陈杰操纵市场案的审理结果，决定没收武汉新兰德非法所得735万元，并处以735万元的罚款，没收陈杰被证监会依法冻结的股票。

　　这是中国证监会查处的首起咨询机构操纵市场案件。据介绍，中国证监会根据举报线索于2007年5月对武汉新兰德案立案调查。>全文

　　中国证监会21日通报北京首放投资顾问有限公司及其法定代表人汪建中的操纵市场案情，决定撤销北京首放的证券投资咨询业务资格，对汪建中没收违法所得逾1．25亿元，处以等额罚款，并对其采取终身证券市场禁入措施。

　　这是证监会首次就证券市场违法违规行为对个人开出过亿元的罚单。据介绍，证监会于今年5月对汪建中、北京首放涉嫌操纵市场行为立案调查。>详细

　　中国证监会21日公布《上市公司现场检查办法（征求意见稿）》，对原有的《上市公司检查办法》全面修订，以增加上市公司透明度，提高上市公司规范运作水平。

　　证监会有关负责人介绍说，2001年的《上市公司检查办法》规定的检查范围仅限于派出机构对辖区内上市公司的检查。此次修订扩展了实施现场检查的外延，不仅包括上市公司及其分支机构，还将涉及上市公司规范运作的相关各方纳入检查范围，包括上市公司的控股股东和实际控制人、并购重组当事人、相关证券服务机构以及与现场检查有关的其他单位和个人。>全文

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　　新华网北京11月21日电（记者赵晓辉、陶俊洁）中国证监会21日通报武汉新兰德投资顾问有限公司及个人投资者陈杰操纵市场案的审理结果，决定没收武汉新兰德非法所得735万元，并处以735万元的罚款，没收陈杰被证监会依法冻结的股票。

　　这是中国证监会查处的首起咨询机构操纵市场案件。据介绍，中国证监会根据举报线索于2007年5月对武汉新兰德案立案调查。

　　调查发现，作为全国知名的证券投资咨询机构，武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东代表公司向陈杰提供股票买入建议，待陈杰利用其控制的账户买入后，由朱汉东署名，以新兰德名义通过网络媒体和报纸等公众传媒公开推荐相关股票。陈杰则利用公开推荐所造成的市场影响，在推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。

　　在2007年1月1日至4月26日期间，陈杰通过上市建议、买入、推荐、卖出的方式交易操作了37次，武汉新兰德收取咨询费用非法获利735万元。陈杰所控制的账户内非法持有的股票已被证监会依法冻结。

　　经过调查和审理，证监会认定武汉新兰德和陈杰的上述交易操作行为，违反了证券法关于禁止操纵证券市场的规定。证监会已于近日作出行政处罚决定，并送达当事人。除没收武汉新兰德违法所得735万元并处以等额罚款外，还对朱汉东给予警告并处以30万元罚款，没收陈杰被冻结的股票。

　　另外，证监会有关负责人表示，鉴于朱汉东的违法行为情节严重，根据证券法和证券市场禁入规定，决定对朱汉东采取证券市场禁入5年处罚。