证监会严查无资格咨询 两“黑嘴”收到亿元罚单

　　证监会立案查处两“黑嘴”收到亿元罚单　

　　本报讯 记者邵泽慧 不论是熊市还是牛市，都少不了“黑嘴”的泛滥。记者从证监会获悉，近期立案查处了赵东荣（音）非法从事投资咨询案和金股之王非法从事投资咨询案，并将这两个案件依法移送公安机关查处。

　　经调查，赵东荣在未经批准，没有证券业务咨询资格的情况下，利用龙头黑马预告网等进行广告宣传，吸引投资者和他合作，为投资者提供咨询和荐股服务，并要求投资者盈利后将盈利10％至20%作为提成款汇到他的相关银行账户。通过这种模式，赵东荣向北京、上海、江苏等30个省市区约200多个投资者提供非法投资咨询服务，累计违法所得人民币718万。

　　金股之王公司2006年设立于深圳。在未取得证监会批准资格的情况下，与全国14家电视台、5家网络媒体签订协议进行广告宣传，在宣传节目中，金股之王以免费诊断个股为名吸引投资者拨打金股之王公司免费电话，此外还在网站上宣传可以提供荐股短信服务。其后通过电话、短信向客户提供投资咨询建议。经查，金股之王非法招揽客户共计1000余人，保守估计，非法所得将近1200万元。

　　证监会已依法将案件移送公安部门查处。目前公安部门已经立案，并开展案侦工作。另据证监会介绍，今年加大了对证券市场违法行为的打击力度。截至今年9月底，已正式立案93起，涉及内幕交易、操纵市场案件37起，涉及非法证券业务案件25起，涉及信息披露违规案件17起，其他案件14起。截至9月底，完成案件调查66起。