中国融资融券业务开闸 尚待修订试点管理办法

　　新华网北京12月1日电（记者赵晓辉、陶俊洁）《证券公司业务范围审批暂行规定》自12月1日起实施，这意味着证券公司申报融资融券业务的通道已经打开。但业内人士指出，融资融券试点的正式启动尚需要对2006年试点管理办法的进行修订，重新明确试点券商的资质条件。

　　记者了解到，早在2006年我国已经制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，沪深两个交易所也发布了融资融券交易试点实施细则，为融资融券业务的推出作了充分准备。

　　但由于时间已经过去两年多，一些市场情况发生了变化，尤其是试点管理办法中对于试点券商资质的要求需要做出相应调整。据业内人士介绍，按照新业务推出的流程，应该是先修订试点管理办法，并下发通知，券商据此进行申报，监管层确定试点公司，最后正式启动融资融券业务。

　　业内人士认为，《证券公司业务范围审批暂行规定》的实施，为市场所期待的融资融券业务的推出指明了程序。根据规定，证监会对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日之内做出是否批准的决定。

　　规定第十二条指出，证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。

　　分析人士认为，这一规定意在打开融资融券等创新业务的行政许可申请通道，但需要准备哪些具体材料、满足何种条件才能申请融资融券试点还应等待证监会另行通知。

　　实际上，早在10月5日，证监会宣布将启动融资融券试点工作时就表示，证监会还将发布相关通知，进一步明确试点证券公司的资质条件和标准，公示证券公司融资融券业务试点的审批内容、格式、标准和程序，建立公开透明的受理、审核和专家评价制度。待通知发布之后，符合条件的证券公司就可以递交融资融券业务试点的申请材料。

　　中国证监会主席尚福林12月1日在第七届中小企业融资论坛上表示，未来要重点做好四方面的工作，包括推进上市公司并购重组、加大对中小企业支持的力度、大力发展公司债券市场、进一步加强监管。

　　根据《规定》，证券公司从今日起可按相关要求向证监会报送开展包括融资融券在内的新业务的书面材料，证监会根据审慎监管的原则对其进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内作出是否批准的决定。>详细

　　10月31日晚间发布的《证券公司业务范围审批暂行规定》，明确规定券商申请包括融资融券在内的创新业务，所需要具备的资格、递交的申请材料以及获批后投资者教育等等。由于该规定将在12月1日正式实施，这也成为券商提交融资融券申请的开闸日。