河北证券挪用客户保证金 董事长等责任人受罚

　　本报北京1月6日讯记者周芬棉记者今天从证监会获悉，证监会日前对河北证券挪用客户保证金等违规行为作出行政处罚，其中鉴于河北证券已撤销，不再给予责令关闭处罚，原河北证券董事长武铁锁以及原高管谢春民等四人被吊销从业资格证书，同时对王志刚、周天雷、刘东辉等原负责人分别给予罚款或警告处罚。

　　证监会查明河北证券四项违规行为：其一是，挪用客户交易结算资金。自2002年1月14日至2005年12月31日，该证券公司累计挪用客户交易结算资金570，458，763.15元。其二是，保定向阳南路营业部融资交易违规。从1999年10月26日至2005年12月31日，该营业部存在为客户北京永昊公司证券交易融资的行为，融资金额24，619，623元。其三是，青岛福州南路营业部，存在融资交易、假借他人或个人名义进行自营以及透支挪用客户交易结算资金行为。从2003年2月18日至2003年12月22日，该营业部存在为客户卢文杞证券交易融资的行为，最高融资额达4，662，434.26元。2003年12月23日至2005年1月27日，该营业部利用杨伟的账户以透支的方式进行自营，存在假借他人或个人名义进行自营的行为。其四是，北京首体南路营业部存在融资交易、承诺保底收益、假借他人或个人名义进行自营，以及透支挪用客户交易结算资金行为。