中信泰富总部遭突袭调查 涉嫌违规者可获刑10年

[提要] 4月3日，香港警务处商业罪案调查科人员搜查了中信泰富有限公司总部，并要求公司董事提供相关资料来配合其调查公司在外汇合约事件中是否存在违规行为。警方搜查中信泰富所依据的是：“公司董事作出虚假陈述和串谋欺诈”，如果调查确认属实，则两项罪行可最高获取10年以上的刑罚。

　　没有任何事前通知，4月3日，周五，中信泰富位于香港的总部中信大厦突然遭到香港警方商业罪案调查科的搜查，并取走部分文件。公司股票随后停牌，3日晚发布声明确认，商罪科要求该公司提供过去两年涉及外汇合约和资料，以调查是否涉及违规和欺诈。

　　6日，香港大批蓝筹公司如中国远洋、国泰航空、思捷环球等在港交所纷纷发布公告称，尽管公司有董事同时也任职中信泰富，但并无理由相信商业罪案调查科的调查直接或间接涉及该公司事务的任何方面。

　　6日，中信泰富继续停牌，公司发言人解释，上周五该公司只是申请复牌，故并非确实6日可以恢复买卖。至于何时会再发出通告解释，则有待跟进。被问及有传中信泰富主席荣智健有机会被免职时，她则表示，暂时未接获相关消息。

　　突袭大厦高调搜寻

　　据了解，警方及证监会两个系统一直都有同步调查中信泰富外汇巨亏一事，但警方3日的行为并非是源于收到证监会的转介，分析人士称，警方的行为可能是因为有新的证据表明，公司行为存在违法行为，因此，警方向法院申请搜查令，希望查看公司是否存在问题。

　　据香港媒体报道称，警方3日上午9时半到达中信泰富在香港金钟的办事处搜查，而这也是第一次针对中信泰富的搜查行动。

　　据目击者称，到3日下午5时左右，一辆小型车驶入该大厦，接着，两名商罪科工作人员以手推车载着两箱物品进入停车场大堂，其后车子载书箱离开。约1个小时后，又有数名佩戴证件的人士进入电梯大堂，并取出多个胶箱，还有一些纸皮箱。

　　对于调查的内容，中信泰富发表的声明显示，商罪科根据一项搜查令，要求该公司就2007年及2008年签订的外汇合约，以及由2007年7月1日至2009年3月16日发出提供若干资料，以调查是否有下列的违规行为，包括公司董事作出虚假陈述；及普通法提及的串谋欺诈。中信泰富称，警方并没有对该公司作出任何检控或拘捕，并确认有关调查不会对其日常运作存在任何重大影响。

　　涉嫌违规内容可获囚10年

　　法律界人士称，警方依据搜查中信泰富的两项内容：“公司董事作出虚假陈述和串谋欺诈”，如果调查确认属实，则两项罪行可最高获取10年以上的刑罚。

　　根据香港法例第115章42条《虚假陈述、伪造文件、使用及管有伪造文件》，任何人作出或安排作出明知为伪造或自己亦不信真确的陈述或申述，即属违法，最高可处监禁14年；而串谋欺诈的最高刑罚同样可监禁14年。

　　此外，还有法律界人士援引《盗窃罪条例》21条的规定指出，公司董事就其公司事务，发表可能是误导。虚假或欺骗的书面陈述或账目，即属于犯罪，根据公诉程序定罪后，可判决监禁10年。

　　公开资料显示，中信泰富去年十月爆出惊天大亏损，因炒澳元Accumulator取得账面亏损约155亿元，并需要母公司救急，提供一笔十五亿美元（约117亿港元）备用信贷，并将大部分外汇期权合约转让予母公司。

　　事件发生后令中信泰富的内部管治备受广泛批评，证监会更介入调查，十七名董事接受证监调查，包括主席荣智健，董事总经理范鸿龄，目前仍待证监会调查结果。

　　中信泰富因炒外汇导致去年业绩首次亏损达127亿元。荣智健在记者会上亦被问及会否因事件辞职或提早退休，荣智健响应称，有关其本人是否继续担任主席职务或辞职问题，他本人并无考虑有关问题，一切由董事会决定。

　　大事记

　　2008年9月12日，中信泰富刊发的股东通告函声称，自2007年12月31日以来的财务或交易状况，概无出现任何重大不利变动。

　　10月20日，公司发盈警，因炒外汇巨额亏损，公司产生155亿元的亏损。

　　10月21日，独立股评人DavidWebb撰文质疑，中信泰富在9月7日发现违规炒汇后未有及时披露，又质疑荣智健的女儿是否为此负责。

　　10月22日，DavidWebb再次撰文，质疑中信泰富于9月12日发出的通告内容有误导。同日，香港证监会确认对中信泰富事件展开调查，港交所也表示将跟进。此外，中信泰富董事总经理范鸿龄暂时离任证监会及港交所公职。

　　10月27日，范鸿龄暂停行政会议、积金局及其他公职。

　　10月31日，中信集团派出董事张极井进驻中信泰富。

　　11月12日，中信集团接收中信泰富持有的57亿澳元合约，并提供116.25亿元备用信贷。

　　12月24日，中信集团行使备换权，将116.25亿元可换股债券兑换成中信泰富股份，连同一致行动人士，持股量增至70.46％。

　　2009年3月25日，中信泰富公布2008年全年业绩，亏损127亿元，其中外汇损失159亿元，当日主席荣智健在业绩发布会上称，暂时无退休计划。

　　4月3日，香港罪案调查科搜查中信泰富办公室。（蒋家华）

　　延伸阅读：中信泰富遭香港警方“突袭”_昨继续停牌

　　第一财经日报消息：上周五，香港警务处商业罪案调查科人员搜查了中信泰富有限公司（00267.HK，下称“中信泰富”）总部中信大厦，并要求公司董事提供相关资料来配合其调查公司在外汇合约事件中是否存在违规行为。该股于昨日继续停牌。

　　中信泰富上周五早晨突然停牌，但没有公布原因。下午，3名香港警务处商业罪案调查科人员在该公司办公楼内带走多箱文件，但警方当时拒绝对此事作出任何评论。

　　当晚8点40分，中信泰富发出复牌公告称，香港警方要求公司及董事就“2007年到2008年签订的外汇合约及由2007年7月1日至2009年3月16日发出的公告提供相关资料”，以调查公司是否存在公司董事作虚假陈述及/或串谋欺诈的行为。

　　中信泰富原定于昨日复牌，但却在早晨9点30分再度发出停牌公告。香港交易所（00388.HK，下称“港交所”）也发出公告称，港交所现任董事、中信泰富董事总经理范鸿龄遭到香港警务处调查不会涉及港交所事务的任何方面。范鸿龄已于2008年10月22日向港交所提出休假，暂停出席港交所董事会及提名委员会的会议。

　　去年10月，中信泰富在因投资杠杆式外汇合约巨亏后，遭到香港证监会的调查，包括公司的17位董事也在调查范围内。

　　今年3月25日，在中信泰富2008年业绩新闻发布会上，主席荣智健在回应CBN记者提问时表示，有关调查仍在进行中，没有任何消息可以对外公布，也没有对外公布的时间表。但他承认审计事务所已经完成一份内部报告，但在证监会调查结果出来之前，公司不会披露该份内部报告的任何内容。

　　此前，中信泰富在香港交易所披露的对澳元买卖合约的银行确认函件显示，公司现任财务董事莫伟龙（Vernon Moore）曾在2007年11月以及2008年8月、9月、10月间五次签字确认了这些合约。其中，2007年11月7日，与东方汇理银行合约上署有Vernon Moore及Francis Yung（荣智健女儿荣明方的英文名字）两个签名。

　　但在2008年12月中信泰富的股东大会上，莫伟龙解释称自己签署的这些文件是向与外汇合同相关的银行在一个月后发出的确认函，而不是合约本身。

　　中信泰富在2008年10月发出盈利警告时曾表示，公司管理层于2008年9月7日了解到澳元合同可能带来巨大亏损。但中信泰富在9月16日收购一汽丰田4S公司49%股权和凌志4S公司50%股权，还在通函中表示：“董事们并不知晓公司自2007年12月31日以来在财务状况和交易头寸上出现任何重大不利变动。”

　　与此同时，中信泰富的小股东一直没有放弃争取公司和香港证监会对此事件的正面回应。香港立法会议员涂谨申在今年3月24日接受CBN记者专访时表示：“我们将在两个星期内收集到100个小股东的签名，要求财政司司长引用《公司条例》对中信泰富展开调查。”

　　但涂谨申当时补充道：“此前，有消息人士说，财政司司长在考虑处理该事件的步骤上，可能提出要先等待证监会的调查结果，再对公司展开调查。”而证监会在半年之后还是无法给出调查结果，因此他担心这件事是否会就此不了了之。

　　荣智健上周对媒体表示，母公司中信集团已经接手了60亿澳元合约，目前还有30亿澳元合约未平仓，其中，17亿澳元合约从2年转为4年期合约，剩余的13亿澳元合约也将作同样处理。荣智健同时坦言，澳元汇价走势的波动对公司日后的盈利影响目前还难以预料。　　王磊燕