美对冲基金曝最大内幕交易 涉案额2000万美元

库马尔

莫弗特

奇西

　　华尔街六大腕　头晚拘捕翌日起诉

　　美对冲基金爆最大内幕交易，涉案金额高达2000万美元

　　美国司法部15日晚拘捕了著名对冲基金经理拉贾拉特南以及另外5名大型上市公司高层，16日又火速起诉他们操控史上最大规模对冲基金内幕交易。此案是继麦道夫诈骗案后又一起震惊华尔街的案件，华尔街一时又人人自危。

　　主要罪状

　　六人涉嫌于2006年至2008年间，利用内幕消息，在希尔顿、Google、网络服务供货商Akamai、计算机芯片商AMD等10家公司的股票交易中非法获利。

　　库马尔

　　(51岁)麦肯锡顾问公司董事，与拉贾拉特南是朋友。

　　莫弗特

　　（53岁）于1978年加入电脑生产商IBM，现任资深副总裁。与奇西是朋友。

　　奇西

　　(43岁)已倒闭投资银行贝尔斯登旗下对冲基金纽卡斯尔经理。

　　库兰

　　（60岁）对冲基金纽卡斯卡高级董事及合伙人。

　　六个响当当的人物

　　52岁的拉贾拉特南是美国对冲基金帆船集团(Galleon Group)创始人，名列《福布斯》全球富豪榜的第559名，估计身家达13亿美元，堪称世界上最有钱的斯里兰卡人。帆船集团管理的基金总额一度高达83亿美元。

　　其余被告包括：已倒闭投资银行贝尔斯登旗下纽卡斯尔(New Castle)对冲基金高层奇西和库兰、芯片商英特尔投资部门高层戈埃尔、麦肯锡顾问公司董事库马尔以及计算机生产商IBM资深副总裁莫弗特。此六人一旦罪成，最高可被判入狱20年。

　　非法获利2000万美元

　　案情披露，这六人涉嫌于2006年至2008年间，利用内幕消息，在希尔顿、Google、网络服务供货商Akamai、计算机芯片商AMD等10家公司的股票交易中，非法获利达2000万美元。根据美国证券交易委员会另外提出的民事控告，要求被告归还2500万美元的非法牟利外加利息。

　　其中一宗个案，当局透过污点证人，揭发拉贾拉特南于2007年从评级机构穆迪的分析员处，得悉希尔顿即将私有化，于是大举买入集团股票，获利400万美元；2008年，奇西和库兰利用Akamai 将调低盈利预测的消息，进行沽空，一举获利240万美元。

　　拉贾拉特南

　　(52岁)美国对冲基金帆船集团创始人，名列《福布斯》全球富豪榜的第559名。

　　戈埃尔

　　(51岁)芯片商英特尔（Intel)投资部门主管，与拉贾拉特南是朋友。

　　窃听风云

　　美执法部门首次获授权监听疑犯电话通话

　　内幕交易有电话录音为证

　　过往美国执法部门调查有关商业犯罪时，一般只会通过电邮记录或商业文件等收集证据，利用电话窃听则是首次。检察官发出警告，本案将成为日后打击内幕交易的先例，“案件向华尔街敲响了警钟，所有对冲基金经理、华尔街交易员、企业高层，从今天开始，你们企图从事不法活动前，必须问问自己：执法部门有在监听吗？”

　　时间：2008年7月24日对话人：

　　奇西致电拉贾拉特南奇：我从线人那边收到风，Akamai 会调低盈利预测，股价可能跌到25美元。

　　拉：我不会说出去，他们何时公布？

　　奇：只管天天沽空便可，我们有的是时间。

　　时间：2008年8月对话人：拉贾拉特南致电奇西拉：关于Akamai 及IBM的事，记得不要多口……

　　奇：我知道。

　　对话人：奇西致电消息人士奇：假如你说出去的话，我一定会坐牢。

　　稍后，奇再说：泄露出去的话，我死定了……我的职业生涯也会玩完。

　　对话人：奇西致电库兰奇：我会买个新手机，用来与(AMD 高层)通话。

　　库：好的，不要一直在电话里说这些事。

　　对话人：库兰致电奇西库：不要在电邮留下证据……不要给拉贾拉特南或其他人发电邮……万事小心。

　　六个业界大腕

　　以“火速交易”见称，民主党大“金主”

　　拉贾拉特南：最有钱的斯里兰卡人

　　52岁的拉贾拉特南是美国对冲基金帆船集团(Geon Group)创始人，名列《福布斯》全球富豪榜的第559名，估计身家达13亿美元，堪称世界上最有钱的斯里兰卡人。

　　拉贾拉特南在华尔街向以擅长“火速交易”见称，他也是美国民主党的著名“金主”，受惠政客包括总统奥巴马、国务卿希拉里等。不过另一方面，他亦被揭发资助斯里兰卡反政府游击队泰米尔猛虎组织，并因此被当局调查。

　　据美联社报道，拉氏因内幕交易案被捕前，已经因为资助猛虎组织而被当局盯上。报道引述一份法院文件指，拉氏(文件中称为“人物B”)与一个向猛虎组织提供资金的空壳慈善组织有密切关系。

　　拉贾拉特南曾在英国读书，后转到美国宾夕法尼亚州进修，之后进入证券界。他于1997年自立门户，在纽约创立对冲基金“帆船科技”。作为对冲基金经理，拉氏以乐于慈善、平等关照小投资者获得赞誉。在其管理下，帆船集团在短短10年内发展成为华尔街最大的对冲基金之一，去年金融海啸前，管有资产高达83亿美元，声称年回报达23%。目前，帆船集团管理资产37亿美元，在中国大陆、中国台湾和印度等地均设有办公室。

　　链接

　　金融危机下对冲基金投资新招

　　没钱离婚，找我帮忙

　　对冲基金以往多会将资金投资到复杂的金融工具，但现时对冲基金公司收入大不如前，开始寻找另类投资选择，比如“投资”在富豪的离婚案上。

　　英国梅费尔的诉讼基金公司“Harbour 诉讼资助基金”为了令回报恢复至高于平均水平，选择投资商业及个人诉讼案件。目前，Har-bour正资助地产大亨斯科特·扬的妻子米歇尔打离婚官司。斯科特·扬曾一度拥有4亿英镑身家，但他现在声称已损失大部分。

　　安联保险集团辖下的安联诉讼资助公司已在德国和瑞士资助离婚案，该公司驻英办事处表示，一些资助离婚案的投资方要求最终判得财产的20%至30%，作为风险回报。

　　在目前金融危机期间，银行为保收支平衡，实施更多贷款限制，而每单离婚案律师费往往逾5万英镑，原诉人若无处筹资，不得不向诉讼基金公司求助。