广东证监局对上市公司高管实行“谈话制度”

　　人民网广州11月9日电（记者邓圩）“对新上市、新迁入辖区上市公司进行集体谈话提醒，对上市公司规范运作、信息披露“轻微违规”行为实施临时谈话。”记者今天从广东省证监局获悉，《广东证监局上市公司董事、监事、高级管理人员谈话提醒工作指引》日前下发。

　　广东省证监局有关负责人表示，制订《工作指引》的目的是督促上市公司高管人员忠实、勤勉地履行职责，推动上市公司依法规范运作，提高上市公司治理水平。《工作指引》明确提出，对上市公司高管人员实行例行谈话提醒和临时谈话提醒制度。其中，例行谈话提醒是指对新上市、新迁入辖区、控制权发生变更及高管人员发生重大变动的上市公司的全体高管人员，在30日内进行集体谈话提醒的监管措施；临时谈话提醒是指对规范运作、信息披露等方面存在一定问题，但依照法规规章尚不足以采取其他监管措施的上市公司的全体或部分高管人员，在一定期限内进行谈话提醒的监管措施。

　　据了解，广东证监局专门制定了谈话提纲，明确谈话主要内容，对上市公司和高管人员提出法人治理、信息披露、募集资金使用、内部控制等方面规范运作的要求，明确高管人员的责任和义务等。谈话内容及相关材料专项存档，作为上市公司高管人员是否勤勉尽职的重要依据。