兴业证券员工称高管设老鼠仓属实 内部通报此事

肖俊光 （图片来源：中国证券业协会）

　　兴业证券员工：老鼠仓属实 12日内部已通报此事

　　昨日，在网络上迅速流传的一封来自兴业证券内部员工的举报信，在业内掀起了轩然大波

　　记者 李凌霞 朱秀伟

　　举报信称：兴业证券信息技术部副总经理肖俊光利用自己的权力，跟踪公司自营账户买卖。举报人还称，在向公司汇报后，非但没受到重视，内部甚至还有人准备销毁证据。

　　在记者采访公司时，兴业证券并不承认有此事，不过据记者在福州兴业证券总部现场的调查结果来看，该举报并非空穴来风，兴业证券员工透露，已于昨日下午召开紧急会议，内部通报了此事。

　　员工举报起因于从业人员调查

　　举报人发现兴业证券内部存在严重问题的直接诱因，是落实证监会《关于组织开展证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查的工作方案》的过程中发现的。

　　举报信称，兴业证券信息技术部副总经理肖俊光，不但违反证券法第43条规定，借他人名义持有、买卖股票，并且利用他的岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作，买卖股票的交易行为同兴业证券自营账户的交易行为完全一致。举报信同时还公布了肖俊光操控的账户———其配偶邱葵花的账户和兴业证券自营账户，共涉及7只股票，主要时间集中在2007年9月份。

　　老鼠仓交易几乎都买自营盘

　　“老鼠仓”又是怎样完成交易的？比较公布举报信所称的两账户在2007年的9月份发生的交易就能看出问题所在。

　　首先，肖俊光操控账户所交易股票均围绕兴业自营盘进行。比如兴业自营在2007年9月13日卖出了三友化工，买入了天宸股份；肖俊光操控账户随后也卖出了同一只股票，也就买入了天宸股份。肖俊光不论买入或卖出股票，皆是发生在自营盘完成交易以后，同时交易方向一致。

　　其次，交易间隔时间均极短。比如2007年9月17日，兴业证券自营账户在当天上午10点38分59秒共卖出了20万股太钢不锈，仅仅过了1分多钟，即10点40分17秒，举报人所称的肖俊光配偶邱葵花的账户就卖出了太钢不锈1000股。两个交易相差最短的一次发生在2007年9月13日，当天机构自营账户分批买入了湖北宜化，最晚一笔是发生在10点42分29秒，但仅仅一分钟后，10点43分29秒，肖俊光操控的账户也已完成委托、成交，成功买入湖北宜化，成交金额为4.25万元。举报信中涉及的7只股票，两个账户交易时间相差最大也仅14分钟。

　　此外，从公布账户的情况来看，兴业证券这只“老鼠”实力也不容小视，2007年9月13日，两个账户就先后以13.54元的价格卖出了三友化工10万股，此次动用资金就高达135万元，可以肯定肖俊光操控的这个账户资金实力至少在百万元以上。

　　发现上述情况后，举报人称将情况如实汇报，但举报人称“不但没有看到执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组采取任何措施，而且甚至公司内部有组织地开始进行伪造数据，销毁证据等行为的迹象。”

　　此事一经暴露，立即在网上引起轩然大波。随后兴业证券董秘向凤凰网回应了此事，但对于举报人称的兴业证券内部存在的严重问题，公司员工称正在自查阶段，暂时没有发现举报邮件中提到的关于肖俊光涉嫌老鼠仓操作的问题。

　　最新进展总部员工称已开会通报

　　记者按照在网上查询到的地址，赶到了位于福州市湖东路99号标力大厦的兴业证券。记者从这个略显陈旧的大楼大厅中看到，该楼2~4层都是兴业证券的办公室。

　　按照指引，兴业证券信息技术部应该位于该楼的第四层，不过记者来到到4楼的办公室，却被一位正在用电脑看新闻的工作人员告知，兴业证券的总部已经在去年11月就全部搬至新的办公大楼———证券大厦，现在这里全部划归兴业证券湖东路营业部来办公了。

　　记者注意到，这位工作人员所看的新闻，正是网络上盛传的肖俊光涉嫌老鼠仓的新闻。记者问及是否知道此事，该人士表示：“他也是刚刚才在网上看到的这个新闻，我觉得应该不是真的吧，可能他是被人陷害了。”

　　不过，尽管兴业证券旗下营业部员工也不愿意相信公司出现“老鼠仓”的事情是真的，但事实上这件事情在兴业证券的总部已经得到了证实。记者按照上述湖东路营业部员工的指引，来到了与其老总部仅一千多米之遥的证券大厦。

　　记者从一楼兴业证券营业部工作人员处了解到，这座楼就是兴业证券的资产，目前兴业证券总部基本上全部搬到这里来办公，占了一部分楼层，而其他楼层公司则计划对外出租。当记者表明身份，希望就老鼠仓一事采访到公司负责人时，则被告知该公司到了下班时间，现在找不到人。

　　按照大厅里的楼层指引，记者直接来到了位于该楼4层的兴业证券信息技术部，由于办公室设有门禁，记者没办法入内。从透明玻璃往内看，虽然已到下班时间，但里面的工作人员仍然来来去去的显得较为忙碌。

　　在等待了数十分钟后，记者借着一位员工下班开门的机会得以进入信息技术部的办公区域。记者亮明身份并说明来意，希望能够找到肖俊光，就老鼠仓传闻了解更进一步信息。

　　对于记者的到访，该部门的员工显得十分警惕，一位员工说：“肖总下班啦，你走吧，找不到人的，这个事情我们公司还在调查的。”另外，对于记者问及是否得知肖俊光被举报的消息，在场的大部分员工不愿作答。

　　不过，在记者离开时，在电梯间里遇到一位刚刚从信息技术部走出来的员工。他向记者透露，他所在的信息技术部已在下午开会就此作出通报，“我们都已经知道了，此事是真的。”但对于更多细节，该员工则表示不愿透露。