证监会查处两起违法违规案

　　本报北京4月21日电（许志峰、刘佳）中国证监会有关部门负责人透露，近日证监会对湖南泰阳期货经纪有限公司（现已更名为方正期货有限公司）违法违规案和时任四川圣达实业股份有限公司董事、总经理佘鑫麒内幕交易及短线交易两项违法行为作出行政处罚决定。

　　据介绍，四川圣达于2007年2月15日召开股东大会，2月16日发布2006年年度报告，主营业务收入同比增长21.23%，净利润同比增长32.62%。公告当日，“四川圣达”股价盘中最高涨幅为10%，收盘涨幅为7.82%。时任董事、总经理的佘鑫麒在内幕信息公开前，利用其开立并控制的证券账户于2月14日买入“四川圣达”67800股，2月16日全部卖出，获利12.19万元。同年7月10日，四川圣达发布2007年度中期业绩快报，净利润较去年同期增长1.682%。佘鑫麒在该信息公开前，于7月9日买入“四川圣达”57340股，7月11日全部卖出，获利2万余元。

　　佘鑫麒为逃避监管，利用他人身份证开立了账户进行内幕交易，虽然本人不承认实施了交易，但却无法提供涉案交易非其本人买卖的证据。因此，证监会最终认定佘鑫麒知悉内幕信息并实施了内幕交易，并对其给予警告，没收违法所得141955.80元，并处以170346.96元罚款。同时市场禁入三年。

　　证监会有关部门负责人强调，上市公司高管人员利用信息优势地位实施内幕交易，侵害了其他市场投资者的合法权益，扰乱了证券市场的正常秩序。内幕信息是具有重大价值的未公开信息，是属于上市公司的财产，上市公司对它享有排他性的权利。在公开披露此类会实质性影响公司股价的信息前，上市公司的任何高管或普通职员未经授权都不能泄露或使用。

　　此外，证监会调查发现，泰阳期货营业部于2005年至2008年间先后聘任叶某等4人作为市场部客户经理，从事客户开发业务。但叶某等4人在上述任职期间不具备期货从业资格，其中2人未通过期货从业人员资格考试，另2人通过了期货从业人员资格考试，但尚未取得期货从业资格。证监会决定对泰阳期货给予警告，并处以10万元罚款；对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告，并处以2万元、3万元的罚款。 (来源：人民网-《人民日报》)