深交所连发5份处罚通报 涉中小板公司造假违规

　　业绩造假 信息披露违规

　　深交所5连发处罚通报

　　本报讯(记者邵泽慧)继深交所对中小板“妖股”下达“禁炒令”后，进入9月，针对中小板上市公司和券商的违规行为，深交所接连发出了5份处罚通知书。其中涉及中小板公司业绩造假、信息披露违规等问题。

　　两公司业绩“造假”被罚

　　经监管部门查明，威华股份在今年1月15日和1月30日分别对2009年的业绩预计进行了修正。而在第二次修正后，公司2009年业绩由2009年三季报中预计的“同比下降60%至80%”骤变为“亏损4000万元至5000万元”。深交所认为威华股份以及公司董事长李建华、董事兼总经理刘宪和财务总监蔡金萍的行为已违反了《股票上市规则》的规定，深交所决定给予威华股份和李建华等人通报批评的处分。

　　大族激光的业绩预告则相差得更加离谱。公司曾在今年2月26日刊登2009年度业绩快报，披露的归属于上市公司股东的净利润为7099.08万元；但到4月20日，公司再次发布的业绩快报修正公告中修正后的净利润则降至302.45万元，这也与公司4月27日最终披露的年报数据相符，但与最初的2009年度业绩快报相比，差异绝对金额却达到6796.63万元，差异幅度达到95.74%。深交所对大族激光和公司财务负责人周辉强给予通报批评的处分。

　　老总增持股票却“保密”

　　除了业绩造假，上市公司还存在信息披露违规情况。监管部门查明，圣美伦香水公司法定代表人周信钢和妻子李欣、女儿周晨，自2009年10月持续增持美欣达股票，截至今年3月19日，合计持有美欣达股票417.75万股，占美欣达总股本的5.15%，却未及时履行报告和信息披露义务，也未停止买卖美欣达股票，截至今年6月22日已合计持有美欣达股票约610万股，占美欣达总股本的7.52%。6月24日上述当事人才履行报告和信息披露义务。深交所对周信钢及其余当事人通报批评。

　　公司违规券商也“连坐”

　　9月7日，深交所又因为“山东如意”信息披露违规，分别对“山东如意”以及上市保荐机构海通证券的相关当事人进行处分。据悉，山东如意履行了相关审批程序，预计公司2009年与关联方如意科技发生的日常关联销售额为10000万元，而实际发生的日常关联销售额达14783.04万元，超过预计金额4783.04万元。此外，山东如意2009年与如意科技控制的济宁如意营销有限公司、广州路嘉纳服饰有限公司济宁分公司发生的日常关联销售金额合计为347.30万元。

　　对上述日常关联交易事项，山东如意没有及时履行相应审批程序及信息披露义务，直至2010年4月20日才公告相关事项。深交所对山东如意以及相关负责人给予通报批评的处分。而海通证券两位员工作为山东如意的保荐代表人，在持续督导期间未能勤勉尽责地履行持续督导义务。深交所对其给予通报批评的处分。