中国证监会：转变监管职能限制监管权力

　　投资者开户过亿，上市公司数千，沪深总市值20多万亿，市场规模居世界第三；股票、债券、基金、QFII、QDII、商品期货、股指期货……投资品种百花齐放；主板、中小板、创业板……多层次市场基本形成。中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，仅用20年的时间，走过了一些成熟市场上百年走过的道路。

　　“法治是资本市场的"立市之基"。证监会立足于贯彻依法治国的全局要求，自觉把资本市场的发展和规范全面纳入法治轨道，全面夯实市场发展和规范的法治基础。”9月30日上午，刚刚从外地返回北京的中国证券监督管理委员会党委书记、主席尚福林说。

　　中国资本市场的发展一刻也离不开法治建设。特别是近6年来，中国证监会全面贯彻落实《全面推进依法行政实施纲要》和《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，制度建设用“加法”，放松管制用“减法”，权利制衡用“除法”，沟通服务用“乘法”，先后制定和修订了416件法律法规，占我国资本市场现行有效法规文件的87%；取消、调整了2/3以上的审批项目，共128项，涉及融资、并购等资本市场核心业务领域。6年来，证监会依法行政，在法规体系构建、监管职能转变、监管行为规范、执法体制创新等方面取得明显成效。

　　重构法律体系 转变监管职能

　　资本市场是规则导向的市场，中国证监会始终坚持以法律制度建设为抓手，积极推动国家立法机关及时修订、适时出台公司法、证券法、基金法、期货条例等资本市场基础性法律法规。下大气力抓法规文件的立、改、废，对资本市场法律制度进行全方位、整体性和系统化的清理重构，在保障资本市场健康运行的同时，为股权分置改革、创业板市场、融资融券、股指期货、发行定价制度、并购重组制度等改革措施的平稳推出和有序运行奠定了法治基础。

　　“加强监管”和“放松管制”看似矛盾，实则统一。依法行政的基本要求就是政府职能有边界、政府职权有依据。

　　一方面，证监会切实放松管制。先后分5批取消和调整行政审批项目128项，全方位扩大市场主体经营权。另一方面，有效加强监管。证监会对110余种监管措施进行了梳理和整合，归纳成18个大类的监管措施。通过立法，证监会获得查封、冻结资金、证券，限制证券交易等准司法性质的权力，大大提高了监管的执行力和权威性。

　　限制监管权力 推行政务公开

　　随意执法、选择执法、自由裁量不规范是依法行政的大敌，对此，尚福林特别强调：“依法行政的核心是限制和约束行政权力。”

　　证监会在审核部门建立起“双人制”、“会议制”等工作制度。对于监管工作中遇到的与现行法律法规不明确、不具体，理解上有弹性和空间的具体问题，专门制定“法律适用意见”公开发布，确保执法尺度和标准统一。近3年多来，证监会机关法制机构处理的法律适用和个案审查案件2300多件，正式出具法律意见1400余件。

　　证监会还遵循“程序正当”的理念，全程规范执法行为。针对监管决策、行政许可、案件审理、处罚听证、市场禁入、复议诉讼等执法行为，均提出了程序规范的工作要求，专门出台程序性规则160余件。

　　阳光是最好的消毒剂。资本市场信息透明度高、公众参与度高、政策敏感度高、社会关注度高，维护资本市场信息公开透明，既是依法行政的内在要求，也是维护市场公开、公平、公正原则的本质基础。

　　创新体制机制 有效查办案件

　　近年来，东方电子、科龙电器、杭萧钢构、汪建中操纵市场等一批大案要案被及时查处，相关责任人受到严厉制裁，有效维护了投资者利益和证券市场秩序，这得益于证监会大胆推进执法体制改革创新，不断优化查处违法违规的司法环境。

　　近年来，中国证监会以统一的稽查执法队伍建设为重点，专门成立稽查执法总队，开始形成由首席稽查统一协调指挥，稽查局统一立案、统一移交，稽查总队和各派出机构稽查局具体实施的稽查执法工作新体制，稽查执法人员超过500人。

　　“查审分离”是证监会强化权力制衡的新探索，即案件调查由稽查部门负责，审理听证由专门委员会负责，复议诉讼由法律部门负责。职权明确，相互制约，既能增加行政执法的专业性，解决证券违法认定难的问题，又能相互制衡。目前，在我国行政执法体系中尚属首创。

　　证监会着力构建以司法环境优化为核心的综合执法体制，先后推动相关部门和司法机关出台证券期货犯罪追诉标准、民事赔偿司法解释、行政执法协调配合、证券公司风险处置等司法政策文件20多件。

　　2004年以来，证监会共调查案件1263件，其中正式立案638起，做出行政处罚决定310件，受处罚机构229家、个人1431名，对322名责任人实施市场禁入。据不完全统计，各地法院受理证券市场民事赔偿案件50多件，共有1万名投资者提出了标的总额超过9亿元的民事赔偿。特别是一批典型案件的审判，在证券市场产生深远影响。 (来源：人民网-《人民日报》)