盘点上半年十大违规交易 高管减持非100%造富

　　中新网7月5日电(证券频道 贾亦夫) 上市公司高管减持是件稀松平常的事情，然而高管减持后等待他们的并非都是100%的造富神话。2011年上半年A股市场就曾公告了一批因违规买卖股票而遭受惩罚的公司高管和股东。中新网证券频道特为网友盘点“上半年十大高管违规买卖股票排行榜”。

　　上市公司高管及持股百分之五以上的股东，应严格遵守法律规定，不得从事短线交易及其他违法违规行为。但是无论是刻意为之，抑或是无意，高管违规短线操作还是时有发生。

　　1、【最乌龙高管】芭田股份董秘 称违规交易系“手误”

　　违规买卖股票收益：交易获利201元

　　芭田股份发布公告称，2010年12月29日，该公司副总裁、董事会秘书吴益辉委托的经纪人通过深交所交易系统减持其所持有的芭田股份IPO解限限售股份时，由于错误操作，在卖出股票时误将某笔卖出指令录入为买入指令。

　　当天卖出股份45.36万股，成交均价16.99元/股；买入股份2.01万股，成交均价为16.98元/股。本次交易获利201元。

　　《公司法》第四十七条规定“上市公司董事、监事和高级管理人员、持有公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”。

　　因此公司董事会将对该违规所获收益201元收归公司。

　　2、【夫妻档违规高管】美盈森独立董事 配偶违规炒股

　　违规买卖股票收益：获利133.2元

　　美盈森发布公告称，2011年1月11日，公司独立董事陈锁军的配偶使用陈锁军的股票帐户在未告知陈锁军的情况下买入公司股票740股，12日再次卖出185股，获利133.2元。

　　上述股票买卖行为属于六个月内双向操作，是违规行为，由此所得收益归该公司所有。

　　3、【最“委屈”高管】吉林制药副总 违规买卖股票

　　违规买卖股票收益：45.5元

　　公告显示，刘煜于2月9日通过深圳证券交易系统买入公司股票1400股，成交均价7.86元，2月10日卖出公司股票350股，成交均价7.99元，所获收益共计45.5元，其行为违反了上市公司有关规定，构成短线交易。

　　吉林制药公告称，公司2月11日获悉，公司副总经理刘煜发生(六个月内)买卖公司股票，造成短线交易的情形。

　　刘煜于2月9日通过深圳证券交易系统买入公司股票1400股，成交均价7.86元，2月10日卖出公司股票350股，成交均价7.99元，所获收益共计45.5元。

　　公司于2月14日收取其全部所得收益45.5元。

　　4、【最倒霉股东】键桥通讯股东 违规买卖股票

　　违规买卖股票收益：6250.50元

　　键桥通讯发布公告称，公司持股5%以上股东深圳市中泽信投资有限公司近期违规买卖了公司股票。中泽信为该公司第四大股东，持有该公司限售流通股936 万股获得流通权。

　　自2010年12月9日至2011年2月17日，中泽信累计减持该公司股票13.4万股，交易金额2628232.91元，交易均价19.6137元/股；中泽信于2011年2月17日买入“键桥通讯”5000股，成交金额91818.14元，交易均价18.3636元/股，本次违规交易行为产生收益6250.50元；于2011年2月18日卖出14200股，成交金额258524元，交易均价18.2059元/股，本次交易行为未产生任何收益。中泽信将按规定把有关股票的买卖收益交付至公司。

　　5、【最大手笔高管】新朋股份监事 窗口期减持自家股票遭罚

　　违规买卖股票罚款： 34.664万元

　　新朋股份监事赵刚及其配偶赵海燕，在公司年报披露前三十日内减持公司股票182200股，出现违规买卖公司股票行为。

　　新朋股份发布公告称，2011年3月3日，赵刚通过深圳证券交易所交易系统减持其所持有的公司股票22200股，占公司股本总额的0.0074%，交易金额为44.4万元。其配偶赵海燕于同日通过深圳证券交易所大宗交易平台减持其所持有的本公司股票160000股，占公司股本总额的0.053%，交易金额为302.24万元。

　　由于公司将于2011年3月31日披露2010年度报告，赵刚及其配偶的减持行为违反了相关规定。

　　赵刚及其配偶于2011年3月7日自愿将其交易总额10%的处罚款即34.664万元上缴给公司。

　　6、【代妻受罚高管】 富临运业董事 妻子违规买公司股票

　　违规买卖股票罚款：2000元

　　富临运业公告称，公司董事侯联宇的妻子违规购买股票，侯联宇则表示，妻子是在自己不知情的情况下购买的股票，自己也不存在将公司利润分配等会议内容泄密的情况。

　　公司对该董事处以通报批评，并罚款人民币2000元。

　　公司称，3月22日收到深交所短信通知后得知，公司董事侯联宇的妻子在公司召开董事会审议公司2010年年报、利润分配及资本公积转增股本预案等议案之日(即3月21日)购买了公司股票9000股，涉及金额21万元，在买入公司股票前也未书面通知公司董秘。

　　7、【最不善炒股高管】ST高新董秘 短线交易累计亏损32万余元

　　违规买卖股票罚款：3万元

　　中国证监会4月份曾对对成都高新发展股份有限公司(简称“ST高新”)副总经理兼董事会秘书王风顺在限制期内短线交易ST高新股票的行为做出行政处罚，对王风顺给予警告，并处以3万元罚款。

　　调查发现，ST高新副总经理兼董事会秘书王风顺利用其弟弟的账户，自2008年1月至2009年1月期间，先后委托买入ST高新31笔，共计439090股；同期分别委托卖出24笔，将上述439090股陆续卖出，累计亏损32万余元。

　　证监会认定王风顺的上述行为违法了《证券法》第47条关于禁止上市公司高级管理人员将持有的上市公司股票在买入六个月内卖出或在卖出后六个月内又买入的规定，构成了《证券法》第195条规定的行为。

　　8、【最“守信”高管】熊猫烟花董事长 违规炒股收益汇付公司

　　违规买卖股票罚款：370万

　　熊猫烟花6月27日公告称，现任董事长赵伟平已将此前违规炒股所得的370.63万元汇付给上市公司。

　　据了解，本次赵伟平汇付给上市公司的违规收益，源于其在2006年7月1日当选浏阳花炮(熊猫烟花前身)董事后，买入浏阳花炮股票87. 2503万股并在六个月内又卖出，违反了《证券法》第四十七条的规定。对此，证监会此前已经作出了《行政处罚决定书》。

　　9、【最神奇高管】洋河股份副总 “押中”公司三大利好

　　违规买卖股票所得：138.492万元

　　洋河股份6月30日公告称，公司董事兼副总裁李风云违规操作所得将被收缴。

　　资料显示，今年2月17日，李风云通过大宗交易买进公司股票25.25万股，成交均价217.8元，其动用资金高达5500万元。李风云随后卖出了90万股，获利138.492万元。

　　据《每日经济新闻》报道，李风云2月17日买入洋河股份的股票后，公司陆续公布了不少利好。2月28日，洋河股份发布2010年业绩大幅增长的快报；3月21日，洋河股份宣布收购双沟酒业成功；3月30日，洋河股份发布2010年年报，推出“10转10派10元”的高送配利好。

　　10、【最短线股东】荣盛发展控股股东 当日买卖股票

　　违规买卖股票所得：150元

　　荣盛发展公告称，2011年6月28日，公司控股股东荣盛控股股份有限公司(以下简称“荣盛控股”) 卖出并买入了公司股票。荣盛控股以9.66元/股卖出公司股票5,000股，随后又以9.63元/股买入公司股票5,000股。上述行为构成短线交易。

　　根据《证券法》第四十七条的规定，荣盛控股将按其卖出价计算，将此次买卖股票所得收益150元，上交公司所有。(中新网证券频道)