美国证交会就花旗集团欺诈和解案被否提起上诉

　　新华网华盛顿12月15日电（记者阳建　王宗凯）美国证券交易委员会15日发表声明说，其已就纽约地区联邦法官上月否决该机构与花旗集团达成的2.85亿美元了结欺诈指控一事向美国第二巡回上诉法院提起上诉。

　　美国证交会执法部主任罗伯特·库萨米当天在声明中说，该机构认为纽约地区法院要求花旗承认欺诈事实或进行审判是“错误的”，因为证交会已向法院阐述了和解结论的合理性。同时，这一前所未有的新标准也是与几十年来法院支持类似和解案的决定相违背。实际上，由于和解方案提供了补偿，不管涉事方是否承认或拒绝指控，法院以往都按惯例给予批准。

　　美国证交会今年10月份与花旗集团就旗下子公司花旗环球金融有限公司在担保债务凭证交易中误导投资者的欺诈指控达成和解。花旗既没有承认也没有否认证交会的欺诈指控，但同意支付2.85亿美元了结此项指控。然而，纽约地区联邦法院指出花旗的赔偿额相对于投资者遭受的逾7亿美元损失是“小钱而已”，认为证交会对花旗这种大型银行的违法行为太过仁慈，于上月否决了证交会与花旗的和解方案。

　　对此，美国证交会在声明中辩护说，和解方案有助于帮投资者追回损失，是在保护投资者利益，而且法律也不允许该机构根据被指控方的资产规模寻求赔偿额度。

　　目前，美国监管机构正在调查主要银行机构在金融危机爆发前的违法行动。此前摩根大通、摩根－基根公司等大型金融机构都遭到了证交会的欺诈指控，并与证交会达成了和解。不过，也有部分和解方案会因为各种原因而被法院拒绝。

　　作者：阳建　王宗凯