中广网北京2月21日消息（记者柴华）据中国之声《央广新闻》报道，证监会日前通报一起操纵市场案处罚结果，原海通证券机械行业首席分析师叶志刚被处没收违法所得32.58万元，并处以100万元罚款及5年市场禁入。
根据调查，叶志刚于2006年1月进入海通证券研究所工作，2008年4月被聘为海通证券研究所首席分析师五级，职责是从事机械行业研究，撰写研究报告。2006年9月至2009年4月期间，在海通证券研究所将叶志刚所撰写的研究报告发送客户前，他利用本人及其所控制的刘某、任某等证券账户，多次买入研究报告所推荐的G机电、厦工股份、中联重科、华仪电气、云内动力等多只股票，并在研究报告发送后再卖出该种股票，从中获利。这也是第一起证券公司行业分析师利用职务便利从事“抢帽子”操纵行为而获处罚的案件。
其实如果从违法获利的规模上看，32万元并不多，但是性质是一样的。叶志刚的行为违反《证券法》相关规定，构成“操纵证券市场”的情形。证监会相关部门负责人表示，作为行业首席分析师，叶志刚知法犯法，对市场造成极其恶劣的影响，理应从重处罚，所以给予非法所得3倍之多的罚款。该负责人还透露，叶志刚的上述违法行为是由其前女友举报的，可见天网恢恢，疏而不漏。他同时提出警醒整个行业，证券公司从业人员尤其是行业分析师应以本案为戒，严格遵守各项法律，切实做到依法、诚信执业。
作者：柴华
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