美证交会指控高盛存在泄露不公开信息风险

　　新华网华盛顿4月12日电（记者阳建王宗凯）美国证券交易委员会和美国金融业监管局12日联合指控著名投行高盛对其建立的分析师与交易员每周“碰头会”机制监管不力，存在泄露不公开信息的风险。高盛则同意支付2200万美元和解。

　　根据这两家监管机构的声明，高盛在2006年建立了分析师与交易员召开每周“碰头会”以交流和分享交易看法的机制，当分析师准备改变公布的研究评级或股票买入名单，他们也会在“碰头会”上就具体股票展开讨论。但高盛客户并未被限制直接参加“碰头会”，同时部分高端客户还能通过分析师获知“碰头会”的内部信息。

　　这两家机构指控说，高盛对这种“碰头会”机制缺乏足够的政策和程序监管，导致存在分析师能够提前泄露股票评级、买入名单等不公开信息的风险。而且，证交会在调查中还发现高盛的许多客户和交易员参与了频繁、大规模的交易。

　　针对该指控，高盛既未承认，也未否认，但同意向美国证交会和金融业监管局各支付1100万美元罚款，总计2200万美元。

　　高盛曾于2010年7月同意向证交会支付5.5亿美元，以就旗下一款金融衍生品销售涉嫌欺诈引起的民事诉讼达成和解。

　　美国监管机构正在调查主要银行机构在金融危机爆发前的违法行动。此前摩根大通、摩根－基根、花旗等大型金融机构都曾遭证交会指控，并与证交会达成了和解。

　　作者：阳建王宗凯