> 综合
国内 | 国际 | 社会 | 军事 | 评论

证监会打鼠行动再升级 昔日五星经理郑拓归案

2012年05月24日08:06
来源:新华网
昔日五星经理 而今千万硕鼠
昔日五星经理 而今千万硕鼠

  在演绎了五星基金经理和“老鼠仓”获利1400余万元的双面人生后,“明星硕鼠”郑拓已于近日归案。

  未及清理个人博客,郑拓“老鼠仓”案已移交公安机关调查,郑本人亦被公安机关依法采取强制措施。于是,他曾说过的话,仍赫然悬挂在个人博客之上:“我不希望,中国每一位优秀的基金经理,最后都选择离开;我真心希望,中国每一个基民,都能够随着中国基金业的成长而收获投资成功的幸福;我希望,每一个人都能过安宁的生活。”

  郑拓显然已难得安宁,他将为自己严重的利益冲突和背信行为,付出沉重代价。

  双面人生

  亲手断送大好前程

  “2010年,我们在调查一起上市公司股票异常交易案件时,发现涉及交银施罗德账户,进而对交银施罗德基金进行延伸调查,发现该公司时任基金经理郑拓涉嫌"老鼠仓",即利用未公开信息交易股票。”有关办案人员对本报介绍说。

  当年9月,证监会决定对郑拓立案调查。经查,从2007年3月至2009年8月,郑拓实际管理交银稳健基金期间,利用任职优势获取的交银稳健基金投资交易未公开信息,使用夏某某、原某某证券账户,先于或同步于其管理的交银稳健基金买入或卖出股票50余只,累计成交金额达5亿余元,非法获利1400余万元。

  1400万元的非法获利,刷新了基金经理“老鼠仓”自唐建、王黎敏、张野到刘海、韩刚、涂强的全部记录。至此,从五星基金的明星基金经理,到市场深恶痛绝的硕鼠,郑拓不为人知的另一面终于被暴露出来。

  有熟悉郑拓的人士坦言,郑拓“能力很强,如果不走出"老鼠仓"的第一步,可以拥有很好的未来,完全能在市场上做出一番事业。”

  确如其所言,今年44岁的郑拓,本科毕业于复旦大学,后在美国芝加哥大学商学院获MBA,先后在海富通和交银施罗德担任基金经理,其2007年3月加盟交银施罗德并实际负责交银稳健基金投资管理工作后,该基金取得并保持了晨星两年期和三年期五星级基金评价,并在《福布斯》发布的2009中国基金排行榜中被评为十大最佳股票型基金之一。2009年9月,郑拓正式离开交银施罗德基金公司,10月与原同事陈晓秋一起投资1000万元创立上海好望角投资公司,正式加盟私募大军。

  在郑拓归案的消息传开之后,他曾经的同事不禁为其亲手断送大好前程唏嘘,称“郑拓为人非常不错,投资能力也强,如今所涉之事我们觉得异常可惜。”

  上下其手

  “老鼠仓”建在前妻账户

  “根据最高法院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,郑拓案已达到公安机关立案追诉的标准,其行为涉嫌构成刑法第184条第四款所述违法行为。根据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》及有关规定,证监会已将此案移送公安机关立案侦查,该案司法判决后,证监会将对其涉及的行政违法事项依法作出处理。”针对郑拓一案,证监会有关部门负责人明确表示。

  据接近调查的人士透露,郑拓创纪录的“老鼠仓”所涉及的证券和资金账户,主要归属其前妻(2008年与郑拓协议离婚)夏某某,及夏某某的嫂子原某某。

  知情人士透露,夏某某与郑拓于1993年结婚,从2004年夏某某账户存入200余万元资金开始,至2008年先后转入资金900余万元。郑拓非法获利的1400余万元,大致就是这900万元本钱炒出来的。2008年,郑拓开始使用其妻嫂原某某账户进行交易,后虽然郑拓与夏某某协议离婚,但郑拓仍使用夏的嫂子原某某账户继续从事“老鼠仓”交易,至2009年8月,原某某账户资金量一度接近5000万元。

  执法升级

  面对诱惑警钟长鸣

  唐建、王黎敏、张野、刘海、韩刚、涂强、许春茂、黄林、郑拓、李旭利……

  随着证监会不断强化基金经理“老鼠仓”执法力度,基金行业涉案人员的名单不断增加。不少投资者感到不解:拿着百万高额年薪,拥有让人艳羡的社会地位,名利双收的基金经理们缘何走上这条不归之路?

  证监会有关部门负责人指出,郑拓案是典型的基金经理老鼠仓案件,郑拓管理的基金资产规模一度超过100亿元,一个交易日的交易金额动辄达到数亿元,“大手笔的背后存在着巨大的寻利空间”。

  调查显示,郑拓“老鼠仓”最大的单笔获利高达600余万元,正是在巨大的利益诱惑面前,他突破底线,违背了忠实义务,做出了明显的利益冲突行为,实施了严重的背信行为。

  近年来的执法实践表明,监管部门查处“老鼠仓”案件的手段日趋丰富,经验日趋成熟。一方面,“老鼠仓”很难逃脱制裁,监管部门严厉高压打击的态势必将保持;另一方面,其后果对涉案人员本身而言亦极为严重。以本案计,郑拓发起设立的私募基金,许是受到涉案影响,业绩一直不佳,最终全部清盘,担任法人代表的公司也被注销,其“成为私募掌门”的梦想因不检行为最终落空。

  “因此,我们提醒所有的从业人员,在诱惑面前一定要警钟长鸣,约束好自己的行为。”办案人员表示。

  亦有业内专家提出,基金从业人员的“阳光化”激励机制建设已有必要得到重视,“唯有奖惩两方面的措施并举,才能将权利义务的双向约束落实到位。”

  狡兔三窟

  唐建案或给郑拓提了醒

  “2004年至2008年初,郑拓使用夏某某账户,2008年改为使用原某某账户,具体他心里怎么想我们不知道,但结合他的交易特点,我们认为这个变动符合逻辑。”办案人员介绍说,在2007年至2009年频繁进行“老鼠仓”交易的过程中,郑拓的交易行为变化较大。其中,2007年至2008年,他多半的“老鼠仓”交易都是在自己的办公场所完成的,调查过程中的交易IP地址确认了这一特征,但在2008年证监会加大对基金经理“老鼠仓”打击力度,特别是唐建、王黎敏案发后,郑拓显然得到“启发”。

  “证监会调查唐建、王黎敏等基金经理后,郑拓一方面把资金从开户于上海的夏某某账户转入了亲缘关系更远、开户地远在哈尔滨的原某某账户中,后又转到原某某在北京开立的账户中;另一方面,交易也改为通过无线网卡和自己的笔记本电脑完成,个别交易则发生在出差时入住的酒店中。我们通过IP地址认定的交易地点确认了这种变化。”办案人员说,此时郑拓的资金转账行为也趋于隐蔽,多次使用了“过桥转账”的方式来完成。

  经查,郑拓“老鼠仓”资金在账户之间的转移涉及同事、朋友的十余个过桥账户,“往往是从A转到B,从B转到C,从C再转到实际控制的证券账户上,涉及的银行账户有的开立在上海,有的在哈尔滨、北京,多道走账,给调查增加了很多难度。”

  据悉,郑拓及夏某某、原某某在调查过程中均抱不配合态度,对铁证如山的事实也一概不予回应,试图回避调查。

  当调查人员就郑拓交易IP地址显示的具体地点对其进行核实时,郑拓称,自己不是学计算机专业的,专业背景涉及法律和管理,并不清楚调查人员所提的问题这显然是答非所问。

  夏某某、原某某在接受调查时也表示,对相关证券和银行账户资金来源“不清楚”、“不知道”、“不了解”。

  加之郑拓在其“老鼠仓”交易动用的资金和证券账户上花了很多心思,使用的证券账户先后辗转于上海、哈尔滨、北京三地5家证券营业部,资金更涉及十余银行账户过桥走账,给调查带来了很大困难。

  然而,通过统筹安排、周密部署和详尽计划,专案组在着重收集各种直接证据的同时,还注意挖掘方方面面的间接证据,最终形成了完整的证据链。调查进入关键期时,专案组曾同时派出4个工作小组,同时进驻4家营业部固定证据,充分发挥了团队协作作战优势。 (来源:上海证券报)

我要发布

  • 热点视频
  • 影视剧
  • 综艺
  • 原创
锦绣缘

同步热播-锦绣缘

主演:黄晓明/陈乔恩/乔任梁/谢君豪/吕佳容/戚迹
神雕侠侣

大结局-神雕侠侣

主演:陈晓/陈妍希/张馨予/杨明娜/毛晓彤/孙耀琦
封神英雄榜

同步热播-封神英雄榜

主演:陈键锋/李依晓/张迪/郑亦桐/张明明/何彦霓

六颗子弹

主演:尚格·云顿/乔·弗拉尼甘/Bianca Bree
龙虎少年队2

龙虎少年队2

主演:艾斯·库珀/ 查宁·塔图姆/ 乔纳·希尔

《奔跑吧兄弟》

baby14岁写真曝光

《我看你有戏》

李冰冰向成龙撒娇争宠

《明星同乐会》

李湘遭闺蜜曝光旧爱

《非你莫属》

美女模特教老板走秀

《一站到底》

曝搬砖男神奇葩择偶观

搜狐视频娱乐播报

柳岩被迫成赚钱工具

大鹏嘚吧嘚

大屁小P虐心恋

匆匆那年第16集

匆匆那年大结局

隐秘而伟大第二季

乔杉遭粉丝骚扰

The Kelly Show

男闺蜜的尴尬初夜

我来说两句排行榜

客服热线:86-10-58511234

客服邮箱:kf@vip.sohu.com