交易场所清理整顿工作进入收官阶段

　　据有关人士透露，证监会上周向天津、上海等地清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室发函征求对《清理整顿各类交易场所部际联席会议检查验收工作指引》（下称《工作指引》）的意见，《工作指引》拟作为即将召开的部际联席会议第二次会议材料发放，用于指导各地清理整顿及检查验收工作。

　　《工作指引》主要包括四部分，第一部分是各省级人民政府向部际联席会议报送的清理整顿工作报告，内容涵盖清理整顿工作机制建设、组织领导、工作分工、出台文件及运行情况，摸底调查情况及本省交易场所存在的主要问题，清理整顿工作开展情况，信访处理、善后处置、维稳工作及案件处理等多个方面。

　　第二部分是未经省级人民政府批准设立，清理整顿并验收通过后，征求部际联席会议意见拟继续保留的交易所申请材料。提交内容包括交易所定位、股东情况、可行性研究分析及风险评估，交易所的交易行为、章程、交易规则和管理制度是否违反《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（38号文）和《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（下称《实施意见》）的规定，地方政府对交易所的日常监管情况及交易所如何保证交易信息系统符合安全稳定性要求等内容。

　　第三部分是报部际联席会议备案的交易所申请材料。该部分主要针对在清理整顿前经省级人民政府批准设立运营，确有必要保留的交易所，但具体情况又分为：清理整顿前未违反38号文和《实施意见》规定的；违反38号文和《实施意见》的规定，但经清理整顿后检查验收通过的；从事车辆、房地产等实物交易，未违反38号文和《实施意见》的规定，拟继续使用“交易所”字样的交易所。这三类情形都需各自上报不同的备案材料。

　　第四部分是征求部际联席会议意见后拟新设交易所的申请材料，提交内容与第二部分大致相似。

　　该人士介绍，《工作指引》的下发，标志着全国范围交易场所清理整顿工作步入收官阶段，后续重点将转移到各地方善后问题的处置上来。 （郑时）

　　作者：郑时