第三届“上证法治论坛”在沪召开

　　12月8日，由上海证券交易所主办，北京大学、中国人民大学和华东政法大学联合举办，以“资本市场诚信与法治建设”为主题的第三届“上证法治论坛”在上海举行。中国证监会主席郭树清、最高人民法院副院长奚晓明、国务院法制办副主任安建、上海市副市长屠光绍、上海证券交易所理事长桂敏杰出席会议并讲话。来自立法、司法、执法部门和高校、研究机构的专家学者以及市场专业人士八十余人参加会议。

　　中国证监会主席郭树清在论坛上表示，在资本市场改革发展过程中，要始终重视用法治的方法和手段来规范市场、引导预期，始终坚持从法治和诚信建设的基本要求出发认真抓好关键环节的工作落实。其中，特别注重制度先行，用法律推动和保障改革创新；特别注重严格执法，用法治手段维持市场秩序；特别注重惩戒失信，用制度机制引导和保障诚信守法；特别注重依法行政，用法律规范限制和约束监管权力。

　　他指出，用法治的方法可以更好地规范权力运行，可以更好地促进公平竞争，可以更好地推动市场创新，可以更好地稳定市场预期和信心。在新的历史条件下推进资本市场改革和发展，需要我们更加重视发挥法治的作用，自觉把法治建设摆到更加突出的位置。

　　郭树清强调，今后要强化证券法律制度的学习和研究，进一步完善资本市场基础性法律体系，切实加大对违法违规行为的执法打击力度，全面强化对市场主体的诚信约束和惩戒，深入研究推进资本市场执法体制改革，积极研究推进行政和解执法模式创新，加快健全完善证券侵权民事赔偿制度，严格落实依法办事和依法行政的要求。

　　最高人民法院副院长奚晓明在讲话中指出，人民法院对资本市场的作用，主要是通过制定相关司法解释和司法政策，审理发生于资本市场的各类案件，解决发生在资本市场的各种矛盾和纠纷，制裁市场各种违法犯罪行为，支持监管部门依法行政和保护行政相对人的合法权益，从而对资本市场起到规范和引导作用。人民法院将一如既往地积极为资本市场的发展和诚信建设提供有力的司法服务和保障。在今后一个时期，司法机关将着重完善资本市场的民事法律责任制度和刑事责任追究司法制度，健全震慑失信、促进诚信的查控机制，建立符合市场需求的审判队伍和审判组织。

　　国务院法制办副主任安建认为，崇尚诚信、恪守诚信、维护诚信是资本市场永恒的主题。清除资本市场的不诚信行为，要靠法治，要靠监管，要靠资本市场参与者的自觉和自律，其中法治是管根本、管长远的。构建证券活动的诚信规则，始终是证券立法最主要、最核心的内容。针对资本市场在诚信方面存在的主要问题，有必要进一步审视、研究现行证券法律、行政法规在维护资本市场诚信方面需要进一步完善之处，与时俱进地加以修改。

　　上海市副市长屠光绍则表示，在上海国际金融中心建设的各个环节当中，法治和诚信环境建设应当是列在首位的。近年来，上海金融市场诚信和法治建设取得了一定的进展，出台了一系列地方性法规，建立了一些有效的协调机制和专业化的司法架构，推进了社会征信体系建设。今后，上海将围绕进一步推动金融创新、保护投资者和金融消费者合法权益、防范金融风险、维护金融稳定、加强行业自律等方面，努力塑造更为良好的金融法治和诚信环境。

　　上海证券交易所理事长桂敏杰同样强调，资本市场的科学发展尤其需要完善的法治保障。资本市场建立20多年的经验表明，市场的进步和发展与市场法治建设的健全和完善息息相关。而法治建设的成效有一个从间接到直接、从显性到隐性的过程，随时间的推移呈现“滚雪球”效应，坚守法治道路越持久越稳定，其成效就会越放大，影响越深远。因此，资本市场的法治建设需要长期坚持和努力。

　　他表示，今后，上交所将适应市场发展变化需要，不断健全完善业务规则体系，严格执行资本市场法律制度，切实加大法制宣传力度，进一步提升自身运作的法治化、规范化和透明化水平。一是适应市场发展变化需要，健全完善上交所的规则体系。二是认真履行交易所职责，严格执行资本市场的法律制度。三是加大法制宣传力度，提高市场主体的法制意识。四是坚持依法办事，进一步提升上交所自身运作的法治水平。

　　上海证券交易所总经理黄红元在论坛主持中表示，当前上交所从更好地服务实体经济出发，正加大改革创新力度，加快市场建设步伐。在此过程中，将继续遵循法治原则，始终坚持运用法治思维和法治方式推进市场发展。

　　在主旨发言环节，北京大学吴志攀教授、清华大学王保树教授、中央财经大学郭锋教授、华东政法大学顾功耘教授、上海证券交易所徐明副总经理等知名法学专家发表了精彩的主旨演讲。徐明认为，创新已经成为新时期我国资本市场发展的主旋律。未来资本市场创新，可从市场体系、市场品种、市场交易、市场监管和市场法制等五个方面，重点推进。资本市场创新尤其需要诚信做支撑，其中要特别重视建立详尽的信息披露制度、良好的市场监管制度和严格的责任追究制度。

　　在专题研讨环节，与会专家、学者和证券公司、基金管理公司、上市公司、律师事务所、会计师事务所等市场机构人士，展开了热烈而富有成效的讨论。

　　与会专家指出，进一步推进资本市场诚信与法治建设，需要立法、执法和司法工作形成合力、整体推进。在立法方面，应根据市场发展的新特点，将《证券法》的再次修订提上议事日程，进一步为引导守法诚信和查处违法失信行为提供法律支撑。在执法方面，可以借鉴境外监管机构针对虚假上市、包装上市，所采取的冻结募集资金、高额罚款、惩罚保荐人和保荐机构等措施。在司法方面，建议加快推进证券侵权民事赔偿司法解释的修改完善工作，完善证券侵权民事赔偿制度。

　　据悉，“上证法治论坛”创办于2010年，已连续举办三届。论坛的举办，对深化资本市场法治研究、加强理论和实务的互动、推动资本市场法治建设，发挥了积极作用。与论坛同步推出的证券法治研究集刊《证券法苑》，已由法律出版社公开出版7卷11册，集中收录优秀论文200余篇。 (来源：上海证券报)