证监会专项行动整治违法违规行为 部署第二批案件

　　证券市场的违法违规行为伴随着牟利方式的改变而变换手法，严重扰乱着市场秩序。距离证监会于今年4月24日部署第一批重点打击案件半个月后，第二批违法违规案件就进入了证监会的“法眼”。

　　在昨天下午召开的证监会新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军宣布，继第一批案件部署以后，证监会于5月8日集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件，共涉及新三板市场10个相关案件。

　　针对当前资本市场违法违规易发、多发态势，证监会决定部署开展“2015证监法网专项执法行动”，集中力量专项打击市场反映强烈的典型重大违法违规行为。第一批案件部署以后，5月8日证监会集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件。

　　张晓军昨天宣布，第二批共涉及新三板市场10个相关案件，主要针对5类违法违规行为：一是挂牌公司信息披露违法违规行为；二是证券服务机构未勤勉尽责行为；三是滥用交易规则破坏市场秩序行为；四是内幕交易、操纵市场行为；五是违反投资者适当性管理制度的行为。

　　张晓军表示，新三板市场是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，是我国多层次资本市场的重要组成部分，揭牌运营两年多来，在拓宽中小微企业融资渠道、改进公司治理和激发社会创新潜能等方面发挥了重要作用，得到社会各方面的肯定和认同。

　　证监会将一如既往履行《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》所赋予的监管职责，严厉打击新三板市场违法违规行为，全面维护市场“三公”原则，切实保护投资者合法权益，促进新三板市场规范发展。

　　张晓军表示，根据相关案件前期准备工作，目前已进场对“大智慧”涉嫌信息披露违法违规案、涉嫌利用第一创业证券未公开信息交易案、涉嫌利用内幕信息交易“太阳纸业”案、涉嫌操纵“甲醇1501”期货合约案等违法违规案件展开全面调查。

　　在第一批被调查的几家公司当中，今年以来的大牛股大智慧无疑备受市场关注。市场分析认为，此次调查对大智慧正在进行之中的与湘财证券的并购重组或有直接影响。

　　对此，张晓军表示，证监会2014年10月对《上市公司重大资产重组管理办法》作出修订，其中对于“发行股份购买资产”的条件有明确规定。其中，要求“上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形”。

　　热点回应

　　一人多户 新增账户不等于股民人数

　　4月13日，A股市场放开“一人多户”限制，每名投资者最多可以开立20个A股账户及场内封闭式基金账户。投资者的开户洪峰也就此到来。

　　根据证监会的统计数据，今年1月、2月、3月新增A股账户和投资者数（统计期内新开立的A股账户数量和首次开立A股账户的投资者数量）分别为197.16万户、97.13万人，111.71万户、54.50万人和486.49万户、241.27万人；日均新增A股账户和投资者数（统计期内新开立的A股账户数量和首次开立A股账户的投资者数量与对应交易日之比）分别为9.86万户、4.86万人，7.45万户、3.63万人和22.11万户、10.97万人。

　　此外，“一人多户”放开前的4月1日至10日新增A股账户和投资者数分别为256.64万户、127.89万人，日均新增A股账户和投资者数分别为36.66万户、18.27万人。

　　相比之下，放开后的4月13日至30日新增A股账户和投资者数分别为1033.66万户、369.64万人，日均新增A股账户和投资者数分别为73.83万户、26.40万人。日均新增A股账户和投资者数环比分别为201.38%和144.51%。

　　证监会强调，由于放开限制后存在“一人多户”的现象，原有的新增账户数指标已不能准确反映投资者人数规模变化情况，请广大投资者注意相关数据的口径。

　　*ST博元退市 4个交易日后停止交易

　　*ST博元年报无法保证真实性再次成为市场的焦点，对此，张晓军回应称，上交所和广东证监局已分别采取了监管措施。上交所于4月30日公司公告当日对该公司股票实施停牌，并要求公司披露作出相关声明的依据和原因。广东证监局也于当日责令公司改正。5月4日，*ST博元发布公告，解释了作出相关声明的主要原因，并表示待年报相关事项核实清楚后，将保证定期报告披露信息的真实、准确、完整。

　　*ST博元3月31日被实施退市风险警示以来，公司股价波动幅度较大。公开信息显示，自3月31日以来，持股市值100万以下的投资者持续增持，而持股市值100万以上的个人投资者以及专业机构、一般法人则持续减持。为充分揭示公司退市风险及其股票交易风险，公司按照监管要求已发布了11次（本周五）风险提示公告，提示存在终止上市风险、被立案期间不得发行股份、重组与恢复上市的关系、恢复上市需满足的条件等。上交所已在官网每日发布公司股票交易结构信息。

　　截至5月8日，*ST博元已交易了26个交易日，将在继续交易4个交易日后停止交易，被上交所宣布暂停上市。

　　首发企业信披抽查 检查工作约需3个月

　　2014年4月，证监会启动首发企业信息披露质量抽查工作以来，共抽出37家企业，已完成6家企业的检查，尚有31家企业待查。

　　张晓军表示，近期，证监会对上述待查企业信息披露质量检查工作进行专门部署，考虑到待查企业数量较多，检查工作拟分两批进行，约需3个月时间完成。

　　张晓军强调，这次检查工作是2014年首发企业信息披露抽查相关工作的延续，是证监会监管执法的常规性工作。利用这次机会，再次重申，信息披露的真实、准确、完整是首发企业信息披露质量的底线标准，也是股票发行注册制改革的基本要求。

　　因此，证监会要重点针对首发企业信息披露质量和中介机构执业质量进行检查，着力发现首发企业信息披露虚假和误导的问题，以及中介机构履职不到位、没有勤勉尽责的违法违规问题。按照工作部署，这次检查将采取检查和稽查联动的工作机制，一旦发现涉嫌违法违规的线索，立即移送证监会稽查部门，启动稽查执法程序。

　　京华时报记者 敖晓波

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