2015年金融圈38名高管落马 中信证券独占12席

　　10月30日，金融反腐的大幕正式拉开。10月31日，中央第七巡视组组长刘卒带队进驻证监会。第十三巡视组组长朱保成则带队进驻中信集团。

　　11月3日，2015年中央巡视组第三轮专项巡视已全部进驻含21家金融机构在内的31家单位。记者注意到,年内，已立案查处银行高管12人，其中副行长及以上级别8人；券商高管15人，另有3人失联。值得一提的是，今年在证监会官员中也有8人因嫌内幕交易、伪造公文印章等落马。

　　截至目前，2015年“金融圈”累计落马（失联）官员38人。

　　银行12高管落马副行长及以上约占7成

　　据记者统计，今年以来落马的12名银行高管平均年龄为54岁。光是今年1月，就有4名银行高管落马。今年1月5日，原江苏银行股份有限公司上海分行行长眭建群因涉嫌受贿犯罪被立案侦查。2月3日，江苏省镇江市人民检察院经审查决定，依法对眭建群以涉嫌受贿罪予以逮捕。时隔2日，原内蒙古银行副行长延城因涉嫌受贿犯罪被逮捕。6月，延城涉嫌受贿、贪污犯罪一案由内蒙古自治区包头市人民检察院侦查终结，目前已移送审查起诉。

　　此外，据记者梳理，落马银行高管中，有男性11名，女性仅1名。据云南省纪委监察厅网站消息，今年7月15日，经云南省委批准，原云南省农村信用社联合社党委副书记、主任罗敏涉嫌严重违纪，接受组织调查。8月，因涉嫌严重违纪被查的原云南省农村信用社联合社党委副书记、主任罗敏，被免去省农村信用社联合社主任职务。

　　根据公开报道，有5人是因受贿犯罪被查，达到总数的4成。除去眭建群、延城外，北京农商行原董事长乔瑞、北京能源集团有限责任公司原董事长陆海军和宁夏回族自治区黄河农村商业银行原副行长、党委委员郑新平均是因此落马。

　　此外，有4人涉嫌严重违纪；原中国民生银行党委书记、行长毛晓峰涉嫌严重违纪违法；原农行行长张云也于近日被带走协助调查。

　　8 名副行长及以上级别落马官员

　　被查原因 职位 姓名 通报时间 汇总

　　江苏银行股份有限 眭建群 2015年1月5日

　　受贿犯罪 公司上海分行行长 2

　　内蒙古银行副行长 延城 2015年1月7日

　　利用职务上的 宁夏回族自治区黄

　　便利为他人谋 河农村商业银行原 郑新平 2015年4月9日 1

　　取利益，收受 副行长、党委委员

　　巨额贿赂

　　涉嫌严重 龙江银行副行长 王贵彬 2015年7月20日 2

　　违纪 大连银行行长 王劲平 2015年9月20日

　　涉嫌严重 中国民生银行党委 毛晓峰 2015年1月31日 1

　　违纪违法 书记、行长

　　违纪问题 华夏银行原副行长 王耀庭 2015年5月4日 1

　　协助调查 农行行长 张云 2015年11月2日 1

　　18名券商高管落马中信证券占2/3

　　据记者不完全统计，今年以来共有18名券商高管落马，其中3人失联。中信证券独揽12人名额。

　　9月15日晚间，新华社报道称，原中信证券总经理程博明因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。随后，中信证券发布公告，证实了上述消息。至此，中信证券的执行委员会中已有半数成员被查。原经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新力、原信息技术中心副经理汪锦岭等人也因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。

　　事实上早在8月底，就有中信证券多位高管被查的消息放出。后经证实，原中信证券董事总经理徐刚等8人因涉嫌违法从事证券交易活动，被公安机关带走协助调查。

　　此外，民族证券前董事长赵大建，原国泰君安国际董事会主席、执行董事及行政总裁阎峰和原方正证券董事长雷杰3人“失联”。

　　上月底国泰君安国际盘前公告称，公司自2015年11月18日开始未能与公司董事会主席、执行董事及行政总裁阎峰取得联络。由于阎博士暂时未能履行其职责，公司董事会于2015年11月22日的会议上决议通过委任执行董事及副行政总裁祁海英女士代行董事会主席职务，直至另行通告为止。董事会亦同时决议通过委任执行董事及副行政总裁王冬青先生代行行政总裁职务，直至另行通告为止。

　　今年1月，媒体报道称方正证券董事长雷杰“失联”。当晚，方正证券就发布公告称，1月12日，公司董事长、执行委员会主任雷杰通过其家属向公司请病假一周。雷杰近期因身体状况不佳，需静养一段时间。近日，彭博社引述一名知情人士消息称，“今年1月起雷杰就未再露面配合政府调查，并且在数月前已经获释。”

　　巡视风暴重点刮向金融系统

　　今年2月，中央巡视工作动员部署会指出,中央决定今年完成对中管国有重要骨干企业和金融企业巡视全覆盖。

　　10月30日，金融反腐的大幕正式拉开。中央巡视工作领导小组组长王岐山在部署会议上表示，经中央批准，2015年中央第三轮巡视将对31家单位党组织进行专项巡视。巡视金融监管机构和金融企业党组织，就要监督是否贯彻了中央经济工作和金融工作方针。

　　记者注意到，这轮巡视风暴重点刮向了金融系统内，在被巡视的31家单位中，金融机构就占了21个，达到了7成。其中就包括被称为金融巨头“一行三会”的央行、银监会、保监会、证监会。工、农、中、建四大国有银行全覆盖。

　　事实上在去年5月，王岐山就曾在会议上强调，中央国家机关、中央企业和国有金融机构负责人，要牢固树立不抓党风廉政建设就是失职的意识，决不能只重业务不抓党风、只看发展指标不抓惩治腐败。他向这些部门提出要求，将落实“主体责任”，即党委作为主体，对所在单位的廉政建设负责。

　　今年10月31日，中央第七巡视组组长刘卒带领全体巡视成员进驻证监会。第十三巡视组组长朱保成则带领巡视组全体成员进驻中信集团。截至11月3日，2015年中央巡视组第三轮专项巡视已全部进驻31家单位。根据安排，中央巡视组将在进驻单位工作2个月。

　　此外，本轮巡视组人员名单中，除了中央纪委、中央组织部的工作人员外，还有不少金融专家的身影。例如审计、财政、金融监管等方面的专业人员。中央巡视工作领导小组办公室还为巡视人员专门安排了金融培训。

　　专家：金融反腐要健全有序监督、惩戒机制

　　国家行政学院教授竹立家接受记者采访时表示,目前我国金融体系的市场化程度依然较低，形成权力大、神秘度高、资金巨额的圈子。然而，金融系统内的腐败危害极大，尤其是对实体经济。它所造成的国有资产流失速度比其他形式的腐败更快、数目也更大，可以说是紧紧连着经济的命脉。

　　因此，竹立家表示，金融系统反腐需要健全有序的监督机制和惩戒机制，过去有的监察往往是内部自检，趋于形式化，很多问题不能及时发现，甚至潜伏多年。与此同时，要加大惩治力度，让这些在金融系统里只手遮天的高管得到相应的严厉制裁，也能一定程度上起到威慑警示作用。

　　此外据中央纪委监察部网站消息，去年5月，《关于进一步加强证券期货监管系统纪检监察组织建设的意见》正式颁布，证监会表示将落实双重领导体制、建立专职纪委书记制度，创新下属单位监督方式以及突出巡视职能作用，努力破解制度推进过程中的难题，进一步增强对权力的制约监督效果，积极构建反腐倡廉新格局。

　　证监会纪委通过建立下级纪委向会纪委报告工作、定期述职和约谈汇报等制度，要求系统正局级派出机构单独设立纪检办，不与其它机构合署办公，配齐配强专职纪检监察干部。在当前证券期货监管转型、监管权力下放和股票发行注册制改革大背景下，证监会纪委书记王会民带队下基层调研，对证券期货交易所、协会等会管单位进行全面摸底，找准纪检监察组织建设的薄弱环节。

　　“要改变大家认为纪委是‘冷板凳’的思想，选拔优秀人才到纪检监察岗位上来工作，让纪委工作热起来。”证监会党委委员、纪委书记王会民多次在系统纪委书记座谈会上表示。

　　文/记者李文姬谢家乐

　　8名证监官员涉内幕交易等落马

　　值得一提的是，不光是证券业内，今年在证监会官员中也有8人因嫌内幕交易、伪造公文印章等落马。

　　2015年6月20日，原证监会发行监管部处长李志玲因配偶违规买卖股票，被行政开除；因涉嫌职务犯罪，李志玲已被移送司法机关。

　　2015年9月，原证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪，接受组织调查。2015年10月，张育军被免去中国证券监督管理委员会主席助理职务。

　　2015年11月13日，原中国证券监督管理委员会党委委员、副主席姚刚涉嫌严重违纪，接受组织调查。

　　随后，原中国证监会稽查总队副队长习龙生也在近日被从办公室带走，目前尚不清楚是被调查还是协助调查。

　　此外，原证监会第六届发审委委员胡世辉、原证监会投资者保护局原局长李量、原处罚委主任欧阳健生、原证监会发行部三处处长刘书帆，也纷纷落马。