国有大行怎么管？ 交行探索完善公司治理机制

　　夏心愉

　　[在高管人员选聘、考核、薪酬、退出等方面，深改中还将探索建立市场化选聘的程序和规则，让董事会按规范的程序提名、聘任、考核和解聘]

　　群龙，要有好首。一家银行要在经营、业务层面更有活力和控制力，重要的基石之一是理顺、完善内部治理机制：谁在管、管哪些、怎么管。这些也是交行深化改革的点睛之笔。

　　事实上，探索具有中国特色的国有商业银行治理机制之路，交行自股改以来走了十余年，和同业一样，已经建立起了党委、董事会、高管层交叉任职，“三会一层”（股东大会、董事会、监事会、管理层）的基本治理框架。

　　然而，在此框架下，仍有不少事项有待明确：战略选定、风险管理、经营决策，这些不同事务决策的责权利怎么订立？各个职等管理人员的选聘、考核、薪酬、退出，由谁说了算？董事会的决策管理职能要怎样做实？“三会一层”之间具有怎样的授权和协调机制？

　　对于上述细节，交行党委书记、董事长牛锡明接受了《第一财经日报》的独家专访，解读在公司治理层面，交行深改推进思路。

　　职能定位再清晰

　　第一财经日报：目前交行决策层的交叉任职体系是怎样的，未来在职能上如何进一步明确？

　　牛锡明：交行现有9名党委委员，由中组部直接管理；18名董事会成员，其中4名是党委委员。在经营班子里，行长、副行长全部是党委委员，首席、总监、董秘原则上不是党委成员。人员交叉任职后，在公司治理层面上行使“三会一层”授权经营机制。

　　改革中考虑从四个方面进一步完善治理机制。第一，是让党委和董事会形成协调一致、相辅相成的决策圈，厘清哪些决策是交叉的、哪些是独立的；第二，让党委和管理层形成共同决策圈和统一执行力，责权利也将进一步明确；第三，是完善现有授权经营体系；第四，是建立干部的分层管理体系。

　　落实到职能定位上，要将党委、董事会、管理层的职能进一步清晰。第一是党的领导核心，我把这归纳为“领导核心、统领全局、保证监督”职能，通过民主集中制来实现；第二是董事会，将在战略决策、风险管理、完善公司治理体系等方面发挥作用，实行董事决策制。第三是管理层，依法合规授权经营，实行“行长负责制”。

　　日报：职能定位清晰了，党委、董事会、高管层要怎样协调沟通？

　　牛锡明：一方面，党委和董事会要形成协调一致，相辅相成的决策圈。做法上，要强化沟通机制，我作为党委书记和董事长，既要和党委成员沟通，也要和董事们沟通；董办要建立与全体董事、独董们的日常沟通机制，形式可以是邮件、文件、会议。另一方面，党委与管理层要形成共同决策圈和同一执行力，党委成员与管理层成员交叉任职可以形成一个整体，既担负从严治党的责任，也进行经营管理决策，形成共同决策圈。不仅要决策，还要一起落实，提高执行力。如果执行不力，也要承担责任。

　　在合力治理框架下，也会将事权分属做进一步细化，党委会和管理层对不同类的事项有不同的决策主导：战略管理方面，主要由党委提出建议，董事会决策；风险偏好和风险管理方面，由党委和管理层共同提出建议，董事会决策；公司治理方面，由党委和董事会共同进行决策；具体经营管理事项，由管理层进行决策。

　　总的来说，董事会作为公司治理架构中的决策机构，将承担经营管理的最终责任，重点在战略决策、高管管理、薪酬管理和风险管理等方面发挥主导作用。党委重在谋大局、议大事、抓重点、把方向，提出改革发展的重大政策建议，作为董事会确定战略的重要依据。在董事会运作过程中，党委既支持董事会依法独立决策，确保董事会各项决策的科学性、决策程序的合规性和实施的有效性；又依靠党员董事的主导作用，参与发展战略、风险管理战略、重要改革方案的制定和执行。而对于高管层，党委将不直接干预其日常经营管理，而是通过交叉任职体现党的领导：党委副书记担任行长、部分党委委员担任副行长，把党委改革意图落实到经营计划中；各级党委委员担任行长副行长，统领和推进基层经营机构的改革发展。

　　除了明确事权主导的分属，下一步还会将责权利统一起来，谁管事谁管人，谁决策谁担责任。

　　管理人员市场化任用

　　日报：改革中，交行在管理层人员的人事薪酬方面，是否会更趋市场化？

　　牛锡明：我们正在研究建立管理人员的分层管理体系，不同层次将有不同管理方式。

　　第一个层次，是党委委员，以党组织管理为主，党委委员与董事会、监事会、管理层人员将继续交叉任职，党委书记、董事长一人担任，党委委员进入董事会、进入监事会，多数党委委员进入高管层。第二个层次，是非党委成员的首席、总监、董秘，包括未来改革中还将从全球市场化选聘的副行长，将以董事会管理为主；第三个层次，是D职等的职业经理人，管理不应再集中到董事会，将由党委和管理层共同管理，体现管事管人一致性的原则。

　　在高管人员选聘、考核、薪酬、退出等方面，深改中还将探索建立市场化选聘的程序和规则，让董事会按规范的程序提名、聘任、考核和解聘。

　　分级授权经营体系

　　日报：“三会一层”之间的授权关系将如何进一步明确？

　　牛锡明：在授权经营方面我们将明确“三级授权经营体系”。

　　第一，由股东大会对董事会全权授权。董事会不仅有权利还有责任，权责对等，要减少提交股东大会决策事项的频率，充分发挥董事会在战略管理、高管层人员管理、薪酬管理和风险管理中的主导作用，同时充分发挥汇丰银行在交行完善公司治理和经营转型中的作用。

　　第二，由董事会对管理层充分授权，给予行长日常经营管理事务的充分权限，实行“行长经营管理负责制”。授权中要做到“应授尽授”，让管理层能够决策、及时决策、承担责任、承担风险，形成董事会与高级管理层相对独立、协调运转、相互制衡的运作机制。

　　第三，高管层对下逐级授权，遵循“有授权方可经营”的基本准则，建立分级授权经营体系。

　　下一步我们还研究把法律合规部确定为授权管理的归口部门，由其集中管理全行授权。