美国证交会一直有案必查严惩不贷

　　股市向来风云变幻，但有些伎俩却屡见不鲜。最常见的是上市公司和庄家勾结，散布虚假利好信息，推动股价上涨，然后从中牟取暴利。对于这种欺诈行为，美国证券交易委员会一直是严格监控，严惩不贷，有案必查，使美国股市得以良性发展。

　　今年3月20日，犹他州CyberKeySolutions公司成了最新的反面教材。美国证交会当天对该公司提起的诉状称，该公司近期多次散布虚假消息，称美国国土安全部将向其购买数千万美元的电子设备，推动公司股价大幅上升。该公司首席执行官詹姆斯·普兰特则暗中抛售股票，套现150万美元。

　　按照美国证交会的起诉书，普兰特和其他涉案公司高层将被罚没一切非法所得，并被追加民事罚款。普兰特已于日前被联邦调查局逮捕，他将面临证券欺诈、内幕交易等多项刑事指控，还可能被永久禁止担任上市公司高管。

　　美国证交会“重拳出击”，针对的是所有有依据的非法行为，不仅打“苍蝇”，同时也打“老虎”。前两年，证交会指控美国国际集团与其他公司订立虚假合同，伪造账面利润。最终，美国国际集团和证交会达成民事和解，全额缴纳7亿美元非法收益，并附加罚款1亿美元。根据证交会的指令，该集团全面改组了最高层，执掌集团数十年的亿万富翁格林伯格也被迫辞职。

　　据美国证交会的统计，仅2006财政年度，该委员会就进行了914起有关股市不法行为的调查，提起民事诉讼218起，罚没非法所得及追加罚款总额达33亿美元。

　　如果说美国证交会对上市公司的不法行为采取的是“铁腕”政策，那么对投资者则充满“柔情”。美国政府赋予证交会的三大任务分别是“确保投资者利益”，“确保股市的公正和有序”及“方便上市公司的资本募集”。

　　按照美国相关证券法，证交会从上市公司罚没的款项，一般都会通过设立“公正基金”对利益受损的股民进行赔偿。从美国国际集团取得的8亿美元就是通过该基金返还给了投资者的。

　　随着技术的进步，股市不法行为也更加隐蔽和狡猾。2001年的安然事件就暴露出美国股市监管工作的不足。有鉴于此，美国证交会一直在努力提高监管水平，通过互联网等渠道提高信息披露的公正性，并及时发现股市交易的异常行为。

　　用美国证交会主席克里斯托弗·考克斯的话说，证交会责任重大，关系到所有投资者利益，对美国经济发展具有重要影响，证交会必须是时刻巡逻的“铁腕警察”。(记者刘洪)新华社华盛顿3月26日电