千余非规范自营账户被限制交易

　　晚报讯上海证券交易所今日发布的《上海证券交易所2006年自律监管工作年度报告》显示，2006年上证所重点是抓规范、促创新。在坚持“关口前移”的监管工作原则上，对上证基金通、ETF一级交易商、买断式回购以及权证等业务上继续实行交易权限管理制度，并重点加强了会员权证创设资格的审核工作，有效抑制了权证市场价格炒作。

　　据统计，到2006年底共有20家会员的1363个非规范自营账户被采取限制交易措施。针对会员存在“机构使用个人账户”、“个人下挂多个账户”等不规范行为，2006年上证所先后向17家创新类、规范类会员发函，要求规范客户的账户使用行为。

　　2006年上证所尤其对交易异常强化了监管的针对性。报告显示，上证所去年共调查异常交易事件280起，电话提醒营业部356次，向会员通报监管信息75份，约见了10家会员及上市公司高管人员谈话。为提高证券监管执法效率，上证所市场监察部还积极配合证监会稽查局对21起案件实施了稽查提前介入调查和评估。在交易行为监管上，上证所一方面加强对机构投资者的交易监控和分析，加强对会员自营和集合理财计划的监控，约见借壳传闻多的会员高管谈话，传达监管信息，并加强对基金、QFII和保险公司交易行为的日常监控，特别关注基金交叉持股、利益输送、尾盘交易、操纵股价等问题。作者：记者王惠康