据新华社北京5月23日电中国证监会23日发出通知,要求证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平,维护投资者合法权益,促进证券行业持续健康发展。
证监会在《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》中表示,各证券公司要加强投资者教育和风险揭示工作。
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证券公司应当通过公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道,综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育,向投资者客观充分揭示风险。
通知要求证券公司从开户环节着手风险揭示工作,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认。要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示。证券公司应当通过适当可行的方法了解自己的客户,尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产。证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征。
证监会表示,对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题的证券公司和证券营业部,有关部门将视情节与后果的轻重,依法采取责令公司进行内部责任追究;由自律管理组织进行纪律处分;行政监管处罚等措施;涉及刑事责任的,移交司法机关处理。
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