“有人说，这件事我比窦娥还冤”
广发证券历来被很多人看作是市场的“乖孩子”，在券商林立的市场中，表现一直相当进取，凭借着管理规范，风控机制完善，发展战略正确，已经连续十二年进入全国十大券商之列。
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《瞭望东方周刊》记者从一些公开的信息发现，近两年围绕广发证券的一些负面消息基本上“不涉及公司行为”，而是与广发总裁董正青息息相关，特别是他所曾参股的广州格瑞公司的一些行为有关。
据媒体报道，2006年2月，中国证监会向各地证监局和各证券公司高层下发了一份通报批评，指出广发证券总裁董正青在没有向外界和监管机构如实披露的情况下，以他自己为实际控制人的公司受让了广发证券的股权。
深深房(000029)2004年中报中披露，广州市格瑞实业有限公司（下称广州格瑞）在公开拍卖中，购得深深房持有的广发证券2.45％股权（计4896万股），竞购价为人民币3770万元。广州格瑞获得广发证券的每股成交价仅0.769元，而据当时财报显示，广发证券每股净资产在1.2元左右。
广州格瑞四名发起股东及持股比例分别为王晓红33.3％、董正青26.7％、易阳平20％、曾海燕20％。王晓红乃董正青夫人，易阳平是董正青在上海财经大学的同学，其弟易阳方则长期在广发证券工作。
“有人说，这件事我比窦娥还冤。股市低迷的时候，市场一片哀鸿，券商倒闭的传闻此起彼伏，大家都说‘防火、防盗、防券商’，某知名券商的股份当时每股开价0.35元都没有人应价。广发每股1.2元的净资产拍到八九毛钱都没人接手，我作为一个广发的高管抬不起头来，我和广发班子的主要成员都商量过，就是凑钱也要拿下来，不然没法向股东交代啊！但即使这样，在关键的时候其他人都退缩了，只好动员自己参股的公司接手。现在股市火起来了，就有人拿这说事了。”董正青谈到激动之处,眼圈有点湿润。
“我的负面消息这两年非常多，有人把我比成一个恶魔，恶魔能治理好一个公司吗？围绕广发最近那么多负面消息，如果换成别的公司早已倒掉，而广发现在每天的业务量都在稳健增长，这是什么原因？我对此问题从不想辩解，我想把事实放在手术台上的无影灯下会得出公正结论的，毕竟放在阳光下还可能会有阴影。”
一份广发证券上报监管部门的材料《关于“格瑞问题”的历史由来及解决经过的说明》显示，2004年2月，深深房连续在《证券时报》刊登公告，拍卖底价0.95元/股，由于当时证券市场几度低迷，投资者普遍不看好证券公司的股权，再加上当时并没发生中信收购广发事件，这部分股权对广发证券没有任何影响力，导致第一次流拍。
随后，深圳中院在《中国证券报》再次发布公告，即使这样，除广州格瑞外，仍然没有其他公司参与竞拍，最后广州格瑞以0.76元/股的起拍价成交。
“我犯的一个致命错误就是在做了公司的总裁之后没有把自己的股权从广州格瑞中及时退出。”董正青说。据了解，2006年5月，董已从广州格瑞退出。
草根券商的“恒产”试验
与一些“出身名门”的券商相比，广发崛起于江湖，风格低调务实，故有“草根券商”之称。
然而，似乎这个“草根券商”对员工持股特别矢心，也正因为如此，员工持股问题屡屡冲撞监管当局的监管红线，成为其所谓的“历史遗留问题”。
在广发证券上报给监管当局的材料《广发证券公司章程关于“10％股权激励”问题的规定及演变情况》中显示，1999年广发证券增资扩股之际，经过股东会的审议批准，新公司章程写进了一条重要的规定：一经法律政策允许，股东应以不高于净资产的优惠价格，向公司职工或职工持股会转让不少于其出资额的10％的股权。
在另一份上报材料《关于“吉富问题”的历史由来及解决经过的说明》显示，广发证券一直力图通过组织创新，实现员工间接持股。由于中信证券2004年9月2日突然公告对广发股权进行收购，使得这一计划进程大大加速。
为了对抗中信证券的收购攻势，广发证券管理层成立了深圳市吉富创业投资股份有限公司（下称吉富），收购包括梅雁股份、云大科技在内的诸多股东手中的广发证券股份。
2004年9月7日，包括子公司在内的广发证券2126名员工，发起设立了深圳吉富创业投资股份有限公司。深圳吉富注册资本2.48亿元，人均出资约10万元。出资100万元以上者为12人，广发证券现任高管占据三席：公司总裁董正青以800万元名列榜首，董事长王志伟出资430万元，副总裁李建勇出资318.8万元。
“鉴于当时情况紧急，作为当时非常时期的处置措施和行为，相关计划的实施未能按规定事先征得证监会的批准。”该材料如此形容当时的危机形势，而这也成为广发的一块历史“心病”，直到2006年6月，深圳吉富才将所持广发股权转让给广州高金技术产业集团有限公司、普宁市信宏实业投资有限公司、宜华企业（集团）有限公司、湖北水牛房地产开发有限公司。
“纵观国际上大型的投资银行，作为人才密集型企业，其组织形式要么采取合伙制，要么采取经理层及员工持股的公众公司形式。实行员工持股，有利于实现股东利益、员工利益和公司利益的有机统一，有利于吸引和留住人才，同时也有利于进一步健全和完善公司的内控机制和风险防范机制。”董正青说。
董这样解释广发之所以矢志打造员工持股的初衷：“广发的目标是打造一个百年老店，证券公司最大的竞争力就在于制度性建设，而产权制度是最根本的制度，有恒产者才有恒心啊。”
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