中行开平支行案8年：跨国追赃道阻且长

　　中行开平支行案8年：跨国追赃道阻且长

　　赵杰 段妍 曾临

　　“一切就像是电影，比电影还要精彩……”歌手许巍一首名为《晴朗》的流行歌曲，似乎可以非常准确地描述中行开平支行这场历时近8年的跨国追赃案。

　　不同的是，案件当事人的天空一点都不晴朗，当“二许”——许超凡、许国俊选择放弃被遣返回中国而在美国被判25年、22年刑期不等，面对重到超过中国有期徒刑最高量刑标准的刑期的时候，他们提出要上诉以求改判。

　　而对于中美双方参与办理此案的司法机关人员，他们同样经历了比电影还要精彩与复杂，但是绝对真实的8年，甚至还要持续更长一段时间。

　　“这8年，内容太多了，有些情况极其复杂。”司法部一位曾经参与办理此案的官员告诉CBN记者。

　　1 艰难而持久的谈判

　　今天，当年司法部办案团队成员之一的黄风已经成为北京师范大学刑事法律科学研究院国际刑法研究所所长。回忆起他前后参与了六年的这一案件，仍感叹其中的情况复杂，“这个故事不是通过一点时间就可以讲完的”。

　　8年前的2001年10月12日开平支行案发后，应公安部请求，司法部作为中美两国开展刑事司法协助的中方机关，于同年11月5日向美方负责的中央机关——美国司法部提出请求，请求美方在查找逃犯下落、冻结及扣押犯罪资产等方面提供协助。

　　之后不久，当时在中国银行法律事务部任职的黄风以司法部司法协助外事司正司级巡视员的身份前往美国。他此行的主要任务是和美国相关方面谈判，并拟定一些具体的文件细节。

　　此后至2008年的七年内，应中美双方的互相请求，中方先后赴美调查十余次，美方来华调查取证4次。

　　其实，从一开始就注定了案件的复杂性。“最开始和美国接触的时候，谈的方向更多的其实不是法律问题，而是政治问题，后来我们提出应以法律问题处理。”上述司法部官员告诉CBN记者，中方以大量的事实证据说通了美方，才确定了解决此案的大方向。

　　引渡？遣返？抑或其他？这是中美要谈判的另一个重要问题。现实情况是，两国之间并未缔结双边引渡条约，唯一可以拿来作为谈判依据的是《中美刑事司法协助协定》，该协定是目前两国在执法领域合作的唯一法律基础，是两国合作打击犯罪的政治意愿的法律体现。

　　而该协定恰恰生效于案发当年的2001年3月8日。因此，此案也成为其生效后中方向美方提起的第一起刑事司法协助请求。

　　“由于没有双边引渡条约，而美国又是奉行‘条约前置主义’的国家，因此只能通过谈判采取可能的引渡替代措施。”黄风告诉CBN记者。

　　还有一个问题，就是如何定罪。“对于‘二许’也一样面临的一个直接的司法问题在于，在美国，法院按洗钱、欺诈等罪名起诉，而中国主要按照贪污罪起诉。”最高人民法院一位相关人士在接受CBN记者采访时认为，这一问题的解决同样需要双方谈判。

　　不过，“二许”案宣判之前，另外一名罪犯嫌疑人余振东的遣返模式一直为各界充分肯定。“余振东的遣返模式是很特殊的一种方式，他选择辩诉交易，自愿遣返。”这位负责人认为，这也是中美司法协助比较成功的一个案例。

　　而这一模式的实现，取决于余振东被捕后，中美双方政府进行的长达一年有余的谈判。同时，还取决于余振东对辩诉交易的选择。

　　所谓辩诉交易（Plea Bargain），是美国的一项司法制度，指在法官开庭审理之前，处于控诉一方的检察官和代表被告人的辩护律师进行协商，以检察官撤销指控、降格指控或要求法官从轻判处刑罚为条件，换取被告人的认罪答辩。据统计，美国90%以上的刑事案件实行辩诉交易。

　　在辩诉交易中，美方要求余振东与中国内地和香港特区执法机关合作，交代有关犯罪事实，并且劝告余振东通过提供上述合作争取获得美国法院的减刑处理。

　　余振东与中国的司法机关进行了较多的沟通和谈判，最终选择了自愿遣返。黄风认为，“余振东比较聪明，他知道如果不遣返，在美国会受到比较严重的处罚”。

　　2004年4月16日，余振东被遣送回中国。他成为中美建交25年来，第一个经过美国国内法律程序，并由美方执法人员押送至中国的重大经济犯罪嫌疑人。

　　两年后的3月31日，广东省江门市中级人民法院对余振东贪污、挪用公款案进行了一审公开宣判。以贪污罪、挪用公款罪数罪并罚，决定判处被告人余振东有期徒刑12年，并没收其个人财产100万元。

　　相比余振东，中国司法机关对“二许”的劝返工作最终宣告无效。“他们其实也有自己的律师，也知道遣返与否的各自利弊，但是他们的个人顾虑太重，劝返对其不适用。”黄风告诉CBN记者。

　　不过，目前“二许”已不能走余振东的路，因为判决之后“他们已经过了利用追诉引渡制度的时机”，而美国司法部对“二许”适用辩诉交易的可能性也将很小。

　　围绕“二许”案，曾有法学专家针对是否需要废除经济犯罪死刑展开讨论。有观点认为，废除经济犯罪死刑，有利于双边引渡条约的缔结和此类案件的办理；但是另一种观点认为，就国内而言废除该领域犯罪的死刑即是纵容腐败。

　　不过，黄风认为，是否废除经济犯罪死刑和“二许”案没有关系，“美国也有死刑，因此中美进行双边引渡条约谈判不涉及死刑问题”。

　　5月19日，中国外交部发言人马朝旭在举行例行记者会时表示，中方希望美方继续积极协助中方追缴中国银行广东开平支行案件涉案赃款，并尽早将许超凡等人遣返或引渡回中国。

　　“整个案件的处理中国其实很尴尬，因为毕竟是不同的国家，面临很多问题，需要进一步做工作。”上述最高院人士认为。

　　这意味着谈判仍将继续。