大摩前高层董事总经理杜军涉内幕交易罪成,昨被判监7年3个月。 资料图片
人民网9月19日电 据香港文汇报报道,摩根斯坦利前亚洲区董事总经理杜军,于2007年利用内幕消息买卖中信资源(1205)股份图利逾2,300万元,早前被裁定10项内幕交易罪成,昨被重判区域法院最高的刑期上限7年,罚款2,300多万元,另外要付证监会调查费93万多元。法官在判词中表示,今次是他接触过最大宗的内幕交易案,被告刻意用内幕消息图利,严重违反对雇主、同事和中信资源的诚信,严重打击香港金融中心的声誉。
现年41岁的杜军,于上周五经审讯后被裁定10项内幕交易罪成。法官陈庆伟昨就被告10项内幕交易罪名,判被告入狱7年3个月,惟鉴于区域法院法官赋予的判刑刑期上限为7年,杜军最终服刑7年,另判被告罚款2,330多万元,即被告在案中的全数名义利润(notionalprofit)。
此外,法官引用《证券及期货条例》罚则,下令被告在5年内,不得担任上市法团的董事及禁止参与证券买卖,及向证监会赔偿93万多元调查费用。
法官判刑时指本案涉及8,700多万元的股票买卖,是他从官以来首次处理涉款如此巨大的案件。法官斥责被告身为摩根斯坦利的高层,利用工作上的机会获取内幕消息,并多次欺骗同事和上司,利用消息作私人买卖图利,行径严重违反诚信,罪行严重,亦剥削公众利益,打击香港金融市场的名声。不过,案件没有经过精心策划,被告利用自己名下的一个户口作非法买卖,历时不长,且仅涉及一只股份。
已婚及育有两名女儿的杜军昨在犯人栏内面容憔悴,闻判时表现冷静,其妻亦有到庭听判,神情哀伤。警方商业罪案调查科侦缉高级督察余兆泉在庭外表示满意法庭判决,指今次是警方商罪科首次介入证监会一并调查内幕交易案,亦是警方首次传召黑莓(BlackBerry)制造商的技术人员来港作供举证,协助法庭解读被告所使用的黑莓使用程序口令,成功将被告定罪;另证监会法规执行部执行董事施卫民亦欢迎判决,表示会继续打击有关罪行。
案情指,案发期间,摩根斯坦利正协助中信资源发行用以收购油田项目的债券,杜军当时在大摩负责向中信资源提供意见,因而掌握未向市场公布的消息。杜军在2007年2月至4月间,先后9次买入中信资源股份,涉款逾8,700万元;他同时在2月间促使妻子进行交易。同年5月9日,中信资源正式公布收购消息,杜其后沽出先前买入的部分股份获利2,300多万元。
大摩同年透过内部监察系统揭发杜军的行为,并上报证监会,杜在同年6月被解雇。证监会在调查期间获高院颁令冻结杜名下4,650万元资产。杜在证监会完成调查后离港,证监会其后在警方商罪科协助下,去年7月,杜从北京抵港时在香港机场将他拘捕。
(来源:人民网-港澳频道)
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