中航工业严管资本运作 西飞国际收缴37人违规收益

　　中航工业资本运营部部长李平就西飞国际股票买卖相关问题答记者问

　　2009年12月15日,中国航空工业集团公司（简称中航工业）资本运营部部长李平接受了记者采访，就西飞国际股票买卖的相关情况回答了记者的提问。

　　记者：西飞国际复牌并公布自查报告后成了媒体和社会关注的热点，看到这些报道后，中航工业采取了哪些措施？

　　李平：中航工业非常关注和重视媒体对西飞国际股票买卖的报道。可以说，我们集团公司历来高度重视资本运作的规范性，2008年12月，在刚刚成立一个月，还没有完全走上正轨，各项工作千头万绪的情况下，我们就下发了《关于对有关单位及相关个人买卖相关上市公司股票特别要求的通知》。为了加强党风廉政建设，保证资本运营工作人员廉洁从业，正确履职，今年8月又下发了《中共中国航空工业集团公司党组关于依法规范开展资本化运作的决定》。

　　这次，我们成立了以集团公司领导牵头，由中航工业资本运营部、办公厅、飞机公司等有关单位领导组成的工作组，调查相关情况。13日下午派我专门接受了中央电视台的采访。

　　中航工业以调查的事实为依据，本着对社会、对媒体、对组织和个人负责的态度，实事求是地向媒体和社会说明情况。记者：此次很多媒体非常关注曾经担任韶关市副市长李健的股票交易行为，有的媒体甚至称他为“股神”，能否介绍一下李健的相关情况？他是否涉嫌内幕交易?您怎么看待李健在西飞国际股票上这么精准的操作，并到中航工业任职这件事？

　　李平：据我了解，李健同志长期从事资本运作业务，他曾在上海财经大学攻读财务金融专业硕士，在财政部财政科学研究所攻读博士，并有清华大学经济管理学院的博士后研究经历。他正式受聘担任中航工业飞机公司副总经理之前，曾担任过广汽集团负责资本运作、资产管理等方面的副总经理，广州汽车集团股份有限公司副总经理兼上市办主任，是广东韶关市的挂职副市长。

　　我先介绍一下李健的应聘过程。2009年2月26日，中航工业在北京召开新闻发布会，面向海内外公开招聘12家子公司、事业部、研究院的13名高级经营管理者。李健于3月6日报名应聘中航工业飞机公司负责资本运营的副总经理职位。4月25日，全球招聘笔试在北京举行。经过笔试筛选，5月22-24日，包括李健在内共有8人在北京参加了中航工业飞机公司副总经理的招聘面试。7月23-24日，中航工业组织考察组赴广汽集团和韶关市对李健进行了考察。8月5日，中航工业对外宣布招聘结果并举行聘任仪式，与李健签订了保密协议和聘用协议。9月29日，飞机公司董事会正式聘任李健为飞机公司副总经理。

　　自查表明，李健买卖西飞国际股票是在2009年7月1日至7月15日。在8月5日之后,李健才开始介入中航工业的相关工作，在招聘选拔过程中，笔试、面试由第三方中介公司组织，也不涉及重组的任何内部信息。也就是说,他买卖西飞国际的股票时还不是我们的员工，属于个人行为。至于说他股市交易操作精准，我认为这与他到中航工业任职这件事没有直接关系。记者:在西飞国际重组上市过程中，进行了自查自纠，并对包括高管人员在内的37个人进行了公告，要相关人员在12月20日前，把收益全部收缴公司，这37个人都是什么人？为什么要收缴他们的交易所得？

　　李平:按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，西飞国际对涉及买卖公司股票的情况进行了自查，自查的区间为2009年4月30日至2009年11月2日。本次自查中涉及买卖西飞国际股票的有37人，需要说明的是，这37个人并非都是中航工业的员工，还包括关联机构人员，也包括像李健这样在买卖西飞国际股票时还不是集团公司员工的人。李健是8月5日后进入中航工业工作的，所以被列入自查人员范围。但李健在买卖西飞国际股票时，还不是中航工业的员工，不受集团公司相关规定约束，所以不在此次集团公司处理范围内。

　　涉及买卖西飞国际股票的37个人的具体情况在公告中都有了。集团公司在决定正式启动西飞国际重组时，只是在集团公司最高层，范围控制得非常小。这37个人是在对重组安排不知情的情况下买卖了股票，不存在内幕交易。但其中我们集团的员工违反了上述两个内部文件的规定，文件要求“集团公司、各直属单位、各成员单位资本运作相关人员及其父母、配偶、子女及配偶，不准买卖集团公司直接或间接控股的上市公司股票”；“相关人员及其直系亲属自本通知下发之日起三年内不买卖相关上市公司股票，相关人员为此约束直系亲属。”举个例子，比如西飞的高管不仅不能购买西飞国际股票，还不能购买中航工业其他上市公司的股票。

　　我们的员工中，有些是本人，有些是家属购买了股票，大多是几百股、上千股。作为公司的员工，违反了集团公司的规定，就要按照集团公司规定做出相应的处理。我们对有关人员按照内部规定进行了如下处理：一是全集团通报批评，二是收益上缴，三是进行了相应处罚。记者：你们为什么要出台比国家法规更严格的规定？

　　李平：中航工业当前面临着大好的发展机遇，要实现真正的大发展、大跨越，就离不开资本市场的支持。集团公司出台上述两个文件，主要目的就是为了保证我们的资本运作能够规范顺利地推进，如果出现问题就会影响集团公司的改革发展。

　　集团公司目前上市公司多，对相关人员作出的不能购买中航工业直接或间接控股上市公司股票的要求，就是为了避免相关人员购买我们上市公司的股票，就是为了确保中航工业资本化规范进行、合法运作。

　　同时，中航工业大力推进现代企业制度，就是要规范所属单位领导和员工的个人行为。

　　尽管有这两个文件的规定，还是有部分内部员工买卖了西飞国际的股票，说明我们在约束自己员工及其直系亲属方面还要下很大的功夫，我们的员工不仅要约束自己，还要多向自己的直系亲属宣贯，讲明道理，避免他们在不知情的情况下，购买了我们的股票。

　　我们将从这件事中吸取教训，加大两个文件的宣贯力度，进一步采取有力措施，防止再发生此类事情。 (来源：《中国航空报》)