证监会查处两起内幕交易案 两公司信披违法违规

　　证监会6日通报了两起内幕交易案件的查处结果，分别为上海北孚集团及部分个人内幕交易“ST兴业”股票案和张小坚内幕交易“SST集琦”股票案，相关责任公司及责任人员依法受到行政处罚。证监会有关负责人表示，目前还有一大批内幕交易案件在走程序，等待处罚结果。2011年证监会及相关部委打击内幕交易的措施和力度将进一步增强。证监会6日还通报处罚了四川金顶、华伦集团信息披露违法违规行为。

　　通告显示，在“ST兴业”股票案中时任“ST兴业”董事长秦少秋参与该公司重组事宜，同时还是北孚集团的董事长和控制人。北孚集团利用其控制的证券账户在“ST兴业”重组前买入109.2万股，截至2008年7月7日亏损208.67万元。此外，在重组过程中，倪锋作为重组双方的联络人，将内幕消息告知其朋友柳驰威。重组前，倪锋和柳驰威分别买入193.3万股和11.25万股ST兴业股票，截至当年7月7日分别亏损145万元和8.47万元。在认定上述相关公司和责任人存在内幕交易行为后，证监会决定，对涉案人秦少秋处以20万元罚款，同时市场禁入5年。另两位涉案人倪锋和柳驰威分别被罚15万元和3万元。此外，涉案公司北孚集团被罚50万元。

　　另一案件为2006年11月国海证券运作重组桂林集琦药业股份有限公司借壳上市。2006年11月23日，桂林集琦发布重组公告并停牌。经调查，国海证券时任副总裁张小坚参与重组，是内幕消息知情人。张小坚为其弟弟管理的账户，在桂林集琦停牌前两次买入该公司股票共计55.61万股。证监会认定张小坚的行为构成了内幕交易行为，决定对张小坚罚款60万元，并责令其依法处理“SST集琦”股票，如有违法所得予以没收。

　　对于内幕交易案件，证监会有关部门负责人表示：“目前还有一大批内幕交易案件在走程序，等待处罚结果，还有一批比较严重的案件在公安部门手里。”2011年证监会及相关部委打击内幕交易的措施和力度将会进一步增强。

　　此外，证监会6日还通报处罚了四川金顶、华伦集团信息披露违法违规行为。其中，由于2008年年报未按规定披露借款信息以及未按规定及时披露2009年1月7日发生的4000万元对外担保信息，四川金顶被证监会处以30万元罚款，并被警告。同时，证监会对四川金顶时任高管成志红、袁平、杜受华、陈建龙分别给予3万到15万元的罚款。

　　华伦集团2008年8月29日累计卖出四川金顶1827.32万股，占公司股份总额的523%，减持超过5%。华伦集团未按规定及时披露这一信息，其直接负责人为华伦集团时任董事长陈建龙。证监会认定这一违法行为，决定对陈建龙给予警告，并处以5万元罚款。因华伦集团破产重组，不再对其实施行政处罚。 （记者 蔡宗琦 ） (来源：中国证券报)