美国华裔药剂师涉嫌内幕交易 最高罚3500万美元

　　57岁的美国食品药品监督管理局（Food and Drug Administration，下称“FDA”）华裔药剂师梁诚一（Cheng Yi Liang），因为陷入内幕交易，被美国证券监督部门起诉。

　　当地时间3月29日，美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission，下称“SEC”）对一名FDA的药剂师梁诚一提起诉讼，指控他通过职务便利提前获知FDA药品审批情况，买卖相关公司股票非法牟利超过360万美元。

　　与梁诚一一同被起诉的还有6人，其中包括2名中国公民和1名日本公民。一同列入被告的两个中国人，一名是他84岁的母亲，还有Zhongshan Chen，根据账户信息显示在上海工作，是AIG的一个股票经纪。

　　根据美国法律，证券欺诈（security fraud）一旦入罪，最高可被判刑20年，并对每个账户处以500万美元罚款。

　　7个账户的买卖

　　57岁的梁诚一和他的儿子Andrew Liang于当地时间周二早晨在家中被捕，他们随后被带到马里兰州格林贝尔特（Greenbelt）的联邦地区法院。

　　毕业于上海一所医学院的梁诚一，从1996年开始为FDA工作，他所任职的药品评价和研究中心（the FDA’s Center for Drug Evaluation and Research）负责对新药申请进行审批。

　　去年6月，梁诚一作为来自FDA的专家回到上海参加了一场药品研讨会。

　　由于工作需要，梁诚一有权访问FDA新药申请的内部追踪系统，并获知新药的审批情况。由于药品研发耗时持久，投入巨大，一旦确定处方药的审批信息会引发相关上市公司股票的剧烈震荡。

　　根据SEC披露的信息，在知晓药品是否通过审批及审批公告时间后，梁诚一通过买卖相关制药公司的股票，获利超过360万美元。他的行为违背了政府职员不得通过政府非公开信息进行金融交易的原则。

　　根据SEC的起诉书，梁诚一为了掩盖自己的罪行没有使用本人和他妻子的银行账户进行交易，而是通过7个个人账户买卖股票，其中包括他84岁、家住上海的母亲陈慧娟（音译，Hui Juan Chen）。

　　被告人在2000年12月用他母亲的名字在TD Waterhouse开立交易账户，但账户的邮寄地址和联系电话却是梁诚一的家庭住址和电话。在追踪了该账户的登录IP地址后，SEC发现该账户几乎没有来自中国的登录记录，并且多笔交易是通过被告人私人的Verizon网络账户或AT&T无线网络完成的。

　　根据SEC的调查，梁诚一利用内幕消息进行股票交易，至少可以追溯到2006年7月，涉及FDA至少27项新药审批决定及19家上市公司。根据其所获得的内幕信息，梁诚一分别在19项审批通过、8项审批否决前购入、做空或卖出上述公司的股票。他的每一次交易行为都与FDA的审批决定相吻合。

　　监控软件取证

　　2011年1月，美国卫生部下属的监察长办公室（HHS-OIG）在梁诚一的工作电脑上安装了监控软件。1月18日，该软件拍下梁诚一浏览一种名为Viibryd的抗忧郁药物的审批文件。在几分钟内，梁诚一分别通过几个人头账户购买了该药品申请人Clinical Data公司4875股股票。

　　据统计，在1月21日审批公告发布之前，被告人总共购买了48875股该公司的股票，获利37.9万美元。

　　Shulman Rogers律师事务所合伙人雅各布·弗伦克尔（Jacob Frenkel）解释说：“这起案件非常特殊。首先，政府员工利用职务便利进行内幕交易的案件相当罕见；而SEC起诉联邦政府雇员的前例也是少之又少。梁诚一的行为极大地违背了公众信任。”

　　“为了保证美国人民的健康安全，政府给予梁诚一高度的信任，使他有权获知新药的审批信息。他和他的儿子却一而再、再而三地背叛了这个信任。”美国助理司法部长兰尼·布鲁尔（Lanny Breuer）说道。

　　“虽然该起案件不像其他内幕交易案，没有电话录音等的证据，但SEC所掌握的被告人账户交易记录足够构成强而有力的证据。目前整个案件还处于起步阶段。由于梁诚一的作案时间相当长，有极高的可能性他曾把这些机密信息透露给其他人进行内幕交易。目前还不知道SEC是否掌握了相关证据。”弗伦克尔解释说。