美证交会涉嫌删除重要调查资料

　　美国联邦参议员查克·格拉斯利17日致信美国证券交易委员会主席玛丽·夏皮罗，要求证交会回应，机构内部是否施行删除违规经济行为初步调查记录的政策。

　　这一消息最先由证交会律师达西·弗林向媒体透露。弗林称，遭删除的大约9000份信息记录了证交会对几大银行、对冲基金和金融巨骗伯纳德·麦道夫所涉违规、违法行为的初步调查。

　　艾奥瓦州共和党参议员查克·格拉斯利之所以关注证交会涉嫌的违规行为，是因为7月收到弗林律师加里·J·阿吉雷的一封信。信中指认证交会于1993年至2010年7月间，删除大约9000份初步调查记录。

　　所谓初步调查，是指证交会执法的第一步。有些案件会止步于这一阶段，而另一些会受到全面调查。

　　被删除记录的调查对象包括美国摩根士丹利公司、美国国际集团、美国银行、对冲基金SAC资本公司、“庞氏骗局”制造者麦道夫，所涉违规行为包括内幕交易、金融诈骗和操纵市场。

　　美国《滚石》杂志网络版17日报道，过去几个月间，弗林向3个国会下属委员会提交证据，以说明证交会的违规行为。

　　阿吉雷说，弗林在证交会供职13年，自去年起开始处理证交会的执法记录，开始担心证交会违反联邦相关规定，要求内部员工删除不具进一步调查资格案件的初步记录，“当你认为一起案件不会接受全面调查时，你应该删除所有与初步调查记录相关的信息”。

　　按阿吉雷的说法，联邦法律规定，类似初步调查记录应保存25年。

　　格拉斯利17日公开阿吉雷的信，要求证交会回应涉嫌删除调查记录一事。

　　“据我所知，证交会看似认可删除一些调查记录的做法，”他说，“对一家负责调查的机构而言，删除潜在证据不合逻辑。”

　　格拉斯利说，删除这类记录“可能严重妨碍证交会调查复杂案件的能力，引发对证交会是否有能力合理保存、登记文件的质疑。”

　　证交会监察长戴维·科策说，他所在办公室正在调查证交会涉嫌删除初步调查记录一事，调查报告有望于9月底公开。

　　美国《华盛顿邮报》18日援引证交会发言人约翰·内斯特的话报道，证交会内部此前确实施行过类似删除记录的规定，但已从去年起实施改革。证交会现在要求员工根据“证交会记录管理政策”保留或删除初步调查记录。但他说，自己并不清楚这份政策的内容。

　　内斯特说：“证交会内部没有规定要求保存每一份得到的文件，与需要接受全面调查案件相关的记录会保存25年。”