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2011年公募基金几乎无一上涨 62只逼近清盘红线

2012年01月09日01:05
来源:经济参考报 作者:韦夏怡
  2011年,基金整体资产管理规模缩水12.45%,其中更是有62只基金逼近清盘边缘。

  Wind统计显示,截至2011年12月31日,来自37家基金公司的高达62只开放式基金的资产管理规模在1亿元以下;而2010年末,资产规模在1亿元以下的基金仅有19只。而其中,宝盈中证100、国联安红利、长信标普100等权重基金的规模已经低于5000万元的“清盘”红线。业内人士表示,由于条件“苛刻”,自2001年首只开放式基金成立至今,公募基金还没有“清盘”案例出现,但投资者需要有所警惕。

  所谓清盘红线,根据2004年颁布的《证券投资基金运作管理办法》第四十四条规定“开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。”

  2011年,基金整体资产管理规模缩水12.45%,公募基金除货币型之外无一上涨,可以说是继2008年以来最差的一年。虽然基金的数量在2011年快速扩张,总数量从2010年底的704只增加到2011年底的914只,为历年来发行数量最多的一年,增长幅度超过29%。但基金管理资产的总规模在2011年大幅缩水,从2010年底的2.4972万亿元下降12.45%至2.1864万亿元。“市场行情不佳,基金亏损严重是造成基金管理资产缩水的主要原因。”好买基金研究中心陆慧天表示。

  来自好买基金研究中心的统计显示,股票型基金在2011年的跌幅最大,全年下跌25.02%,跑输大盘3.3个百分点。虽然股票整体下跌,但其中的结构分化也较为严重,代表大盘股的中证100下跌20.87%,代表小盘股的中证500下跌了33.83%,而大部分股票型基金的重点配置都在中小盘个股,因此这类基金跌幅都比较大。

  从单只基金的管理规模来看,在逼近清盘线的62只基金中偏股基金就以30只的数量占据了半壁江山。此外,债券型基金13只、货币基金3只和Q D II基金16只。

  W ind数据显示,截至2011年12月31日,共有30只股票型和混合型基金的规模小于1亿元,且大部分资产规模在1亿元以下的偏股型基金是受累于规模持续缩水的老基金。规模排名后十位的股票及混合型基金分别有,宝盈中证100、国联安红利、申万菱信盛利配置、天治趋势精选、泰信优势增长、天弘永定成长、华泰柏瑞上证中小盘E T F联接、金元比联核心动力、华富策略精选,其管理规模依次为0 .4724亿元、0 .4825亿元、0 .5066亿元、0 .5174亿元、0 .5755亿元、0 .5833亿元、0 .6046亿元、0 .6204亿元、0 .6297亿元、0 .663亿元。此外,2011年规模前三的都是指数型基金,分别是嘉实沪深300、华夏上证50E T F、易方达上证50,管理规模分别为260亿元、209亿元和194亿元。值得注意的是,国联安红利和宝盈中证100的管理规模已经跌破5000万的清盘“红线”。

  游走在清盘线边缘的Q D II基金中,长信标普100等权重的规模已低于5000万,仅有近4709万。2011年3月30日刚刚成立的长信标普100等权重目前的累计单位净值为0.949元。此外,景顺长城大中华、国投瑞银新兴市场、长盛环球景气行业、博时大中华亚太精选等基金的管理规模也游走于5000万附近。

  规模低于1亿元的13只债券型基金方面,2009年下半年成立的浦银 安 盛 优 化 收 益 的 规 模 最 低 , 为5313万,2008年成立的天治稳健双盈以5674万的规模紧随其后。此外,汇丰晋信平稳增利、信达澳银稳定、信诚三得益债券等也位列榜单。

  此外,一些“僵尸基金”的规模还在不断减少。比如,三季度末,银河蓝筹精选缩水率逾33%,其截至12月31日资产净值规模仅为0.89亿元,而三季度末时该数值为1.35亿元。

  “由于基金的总规模在缩水,但个数不断增多,因此小基金的个数也越来越多,对于这些小于1亿元的基金来说,面临一定的清盘风险。”陆慧天指出。但是,业内人士同时指出,由于基金被清盘处理对公司整体形象不利,所以发生清盘的可能性很低,投资者不需要过分担心。基金公司一般都会采取救急措施,比如寻找短期救场资金帮忙、加大营销力度吸引资金申购、或者基金公司动用自有资金进行申购等。
(责任编辑:UN055)
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