证监会:开展中小投资者新股模拟询价活动
人民网北京4月1日电(记者 杨波)中国证监会今日晚间发布了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见(征求意见稿)》(以下简称“意见稿”),并公开向社会征求意见。意见稿规定,证券交易所组织开展中小投资者新股模拟 询价活动,并引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评析,为中小投资者在新股认购时提供参考。
为进一步完善新股定价约束机制,意见稿规定,询价机构应严格执行内控制度和投资管理业务制度,进一步提升定价的专业性和规范性。询价机构要认真研读发行人招股说明书等信息,发现存在异常情形,如与本次发行相关联的机构 或个人存在不良诚信记录、发行人所在行业已经出现不利变化、发行人盈利水平与行业相比存在异常等,询价机构应 采取调研、核查等方式进一步核实研判。如未能对相关异常情形进行核实研判,应在定价时保持充分的审慎。
承销商应保留询价、定价过程中的相关资料并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价 、定价过程。中国证监会要加强对询价、定价过程及存档资料的日常检查,对发行人和承销商夸大宣传、虚假广告等行为采取监管措施。
引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评析,为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证券业协会具体组织开展新股风险评析相关工作。
证券交易所组织开展中小投资者新股模拟询价活动,促进中小投资者研究、熟悉新股,引导中小投资者理性投资。
作者:杨波 (来源:人民网-股票频道)
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