证监会通报3起违规交易 紫金矿业信披违规被罚

　　证监会昨日公布的三起重要违规交易

　　紫金矿业未按规定披露信息，证监会对该公司罚款30万元以及对6名执行董事作出行政处罚。

　　龙头券商中信证券曾经的电力行业首席分析师涉嫌内幕交易遭查，凌晨挂单抛售亏损近83万元，“赔了夫人又折兵”。

　　交银施罗德原基金经理郑拓涉嫌利用未公开信息交易股票，累计成交金额达5亿余元，非法获利1400余万元。

　　最高法院22日刚公布了关于内幕交易案件的司法解释，昨日证监会就通报了几起“内幕交易”和“老鼠仓”等的违规交易，不少龙头券商的“明星”分析师和知名前基金经理中招。其中，在昨日通报的违规交易中，中信证券原分析师杨治山就因“涉嫌内幕交易”而上榜。

　　另外，还有消息称，市场操纵和“老鼠仓”司法解释有望年内推出。

　　昨日，证监会通报了多起违规交易案件。

　　证监会提供的数据显示，2011年12月1日至2012年4月30日，证监会稽查局共受理各类案件线索199起。其中，信访举报案件线索45起，占期间线索总量的22.6%，环比上升40%。特别是今年1月至4月，信访举报线索数量进一步大幅增长，已经累计受理40起，占该期间线索总量(149起)的27%，是去年同期信访举报线索总量的2.5倍。

　　多数举报对象涉及上市公司及其股东、高管的线索较多，占比超过六成；涉及证券经营机构及从业人员占比为15%。

　　从线索涉及的违法违规行为类型看，投诉、举报反映问题的范围较广，其中，涉及内幕交易和“老鼠仓”6起，操纵市场2起，上市公司信息披露违规和虚假陈述5起，侵害上市公司利益4起，其他线索多涉及拟上市公司造假、非法荐股活动、洗钱行为等。

　　针对资本市场的违规操作，司法部门也在加大监督打击力度。最高法22日公布了关于内幕交易案件的司法解释。证监会负责人表示，这个司法解释一定程度降低了内幕交易案件的证明标准和取证难度，对阻吓内幕交易有积极作用。

　　还有消息称，目前证监会正在与有关部门密切配合，积极推动市场操纵和“老鼠仓”的司法解释出台，而且有望在年内推出。

　　中信证券原分析师涉嫌内幕交易

　　在证监会昨日公布的违规交易案例中，中信证券曾经的明星分析师杨治山涉嫌内幕交易而受到股民质疑。

　　杨治山是在漳泽电力重组上栽了跟头。2011年4月中旬，漳泽电力主要负责人与时任中信证券研究部质量总监、电力行业首席分析师、漳泽电力独立董事杨治山就重组方式、路径等问题进行探讨，内容涉及定向增发、上市公司股权划转、现金购买等重组方式方法以及如何与煤炭企业重组才能对上市公司更加有利等事项。

　　同年4月15日，作为内幕信息知情人员，杨治山指使李某在上海某营业部开立证券账户，此后，杨治山借用李某账户共计买入“漳泽电力”股票268.25万股，买入金额约1500万元，在知悉证监会开始调查后，杨治山在漳泽电力股票复牌前夜即2011年10月28日0时01分以跌停板价格倾仓申报卖出所有股票，当天开盘后四分钟内全部成交，亏损82.8万元。可谓偷鸡不成反蚀把米。证监会负责人透露，该案今年2月份已经移送公安机关查处。

　　郑拓老鼠仓案获利逾1400万元

　　昨日，证监会对交银施罗德交银稳健原基金经理郑拓利用未公开信息交易股票案进行了通报。据证监会通报，郑拓“老鼠仓”非法获利1400余万元，目前，该案件已经移送公安机关。

　　证监会称，郑拓在2007年3月至2009年8月期间，利用任职优势获取的未公开信息，使用夏某某、原某某证券账户，先于或同步于其管理的基金买入或卖出股票 50余只，累计成交金额5亿余元，非法获利1400余万元。

　　郑拓是证券市场的“资深人士”，2007年加入交银施罗德基金公司。其间，郑拓管理的交银稳健证券投资基金，取得晨星两年期和三年期五星级基金评价。

　　2009年7月，社会传出郑拓因购买汤臣一品豪宅辞职、受到监管部门的调查以及交银内部因争夺投资总监位置而互相举报等传闻事件。2009年9月，郑拓正式离开交银施罗德基金公司。

　　从数年前的唐建、王黎敏、张野案到刘海、韩刚、涂强案，再到许春茂、黄林案，监管机构对“老鼠仓”的打击一直保持高压态势，但打击“老鼠仓”仍然任重而道远。

　　（吴倩 张忠安））

　　作者：吴倩 张忠安 (来源：广州日报)