上证所多管齐下防“堵单”

　　在行情稳步攀升、交易量屡创新高的市场形势下,上海证券交易所未雨绸缪,日前召集有关会员单位主要负责人召开“证券市场技术系统安全运行及发展规划部分会员高层座谈会”。

　　上证所理事长耿亮、总经理朱从玖等在座谈会上介绍了上证所全力保障交易系统安全的相关措施,并对会员公司加大防范市场风险,不断提升技术系统提出更高要求。

　　耿亮：做好各项准备 确保交易安全稳定

　　座谈会上,上证所理事长耿亮作了“加大技术投入、提高技术水平、保证市场安全”的主题发言。耿亮指出,前不久,温家宝总理在全国金融工作会议上对金融工作有一个判断,即中国金融工作在这五年里发生了历史性的转变,资本市场出现了转折性变化。刚刚过去的2006年是证券市场发展形势最好的一年。截至目前,证券市场股权分置改革基本完成,清欠工作完成率超过了百分之八十,上市公司治理整顿基本结束。正如温家宝总理所说,下一步,建立成熟的、现代化的资本市场,是摆在我们面前的重要任务和首要目标。

　　耿亮认为,衡量一个市场是否现代化,除了法律、制度等方面最根本的因素外,还有四个重要指标。一是大盘走势,去年上证综指涨了134%,是世界主要证券市场中涨幅最大的；二是交易量,主要体现市场活跃程度。2005年上海证券交易所全年成交1.9万亿,去年达到全年6万亿,而2007年以来仅14个交易日,就已经达到了1.2万亿；三是市值,上海证券市场股票市值去年从23000亿增长到72000亿,大大提升了上海证券交易所乃至中国证券市场在世界资本市场上的位置；四是筹资能力,主要反映了证券市场对国民经济巨大的贡献能力。

　　耿亮指出,市场如此活跃,也提示我们要注意风险,首先就是技术系统和交易平台能不能支撑这么大的交易量。对于近期市场上出现的“堵单”现象,耿亮表示,上证所的技术平台做了及时的升级,应对交易的巨量增长。他解释称,在前几年市场低迷的时候,上证所抓紧时间做了包括数据仓库、新一代交易系统和新网站在内的几个大项目,用了四五年时间逐渐更换了上证所技术系统的“心脏”,同时对正在运行的系统从容量、网络、灾备、设备等都进行了全方位的建设和完善。尽管对目前的市场情况可以应付自如,但市场千变万化,上证所十分警醒,如履薄冰,做好各项准备,确保交易安全、稳定。

　　耿亮强调,当前中国市场面临发展的大好时机。上证所要抓住机遇做强、做大、做规范证券市场,必须高度重视技术风险。为此,上证所在做好自身工作的同时,也对会员公司提出四点希望：一是要高度重视市场技术工作；二是加大技术投入；三是提高技术人员的水平,加快培养技术人员；四是全力防范市场风险。

　　朱从玖：完善信息系统建设成为紧迫课题

　　上证所总经理朱从玖则从技术监管角度对会员提出要求。朱从玖说,中国证券市场的发展已进入提速轨道。大型国民经济骨干企业上市和新产品的推出将大大增加技术系统的压力和复杂性,所以说,当前通过完善技术系统建设来支持市场平稳、健康、快速地往前发展,是全行业面临的一个紧迫课题。

　　朱从玖说,对证券市场而言,IT是关系到市场效率和稳定健康的问题。他从加强技术系统建设的角度向会员公司提出三点要求：

　　第一,会员公司要在战略上给予IT技术高度的关注,包括关注业务本身的战略、技术本身的战略,以及关注系统性的战略,如前台和后台、证券公司和银行、证券交易所和金融衍生品交易所之间,交易所和会员之间架构如何搭建等等。

　　第二,上证所将根据各会员单位的建议和意见在技术方面做一些规划工作,使得会员的规划和交易所的规划能进行合理有效的衔接,从而让整个行业的技术能达到共同进步。另外,新交易系统的上线要在业务功能上有所创新,也需要会员单位的共同配合才能获得最好的效果。

　　第三,交易所新系统推出过程中会员要跟上技术系统更新。任何一个行业改革更新的过程中都需要有带头模范的成员,在IT行业中,领先的券商应有责任意识发挥带头作用,为其他证券公司做出榜样。

　　上证所技术中心负责人、总经理助理白硕在发言中要求会员公司摸清情况,排查风险,了解自身的弱点,急事先办,特事特办,将最致命的弱点先行弥补。白硕强调,当前会员公司要制定规划,着眼长远,有预测、有规划、有投入,同时注重群策群力,经验分享,及时了解业界动态,了解兄弟单位的成功做法,了解IT领域的相关进展,及时跟进交易所推出的各项旨在提高全市场安全运行水平的各项举措,并积极参与交易所组织的各项交流活动,分享各方面的经验和教训。

　　参加此次座谈会的会员单位有银河证券、、国泰君安、中信证券等十一家券商。与会人士均为会员公司的高管及IT部门负责人。与会代表分别就“应对大行情的技术系统安全运行措施”和“面向未来市场的技术战略规划”两项议题以及上证所的技术要求做了充分沟通与交流。

　　会员：尽量避免“堵单”情况

　　对于上证所提出的要求,与会代表给予了高度认同。他们普遍表示,这个座谈会召开得非常及时,安全运行是资本市场的头等大事,大行情必然要求技术上大力度地应对和投入,既要确保眼前,又要规划长远。作为会员单位,愿意与业界同行分享安全运行的经验,并切实落实交易所提出的应对大行情的技术要求。

　　交流中,大部分会员单位均表示已经加大了系统建设的投入,扩容电话线路,升级系统,尽量避免“堵单”情况。但他们同时指出目前自身存在的一些问题,如专业人才匮乏、交流欠缺、业务与技术脱离、信息技术标准化推进缓慢、软件供应商产品质量欠佳等。与会代表普遍认为,随着上述这些问题的逐步理顺,会员公司将更加从容地应对大行情。

　　会议最后,上证所副总经理谢玮强调,信息系统关系着证券公司的运作效率和竞争实力,更关系到整个公司的经营安全乃至整个市场的安全。对于信息系统安全千万不可心存侥幸,一定要如临深渊、如履薄冰般善待信息系统,高度重视信息系统建设、信息系统投入、信息系统稽核。(王璐)