日前有消息显示,深圳证监局近日下发的通知称:“目前,个别证券经营机构在进行账户清理的同时,仍在继续开立不规范账户,扰乱了证券市场的正常秩序”,并重申严禁证券经营机构新开不规范账户,否则将对公司及责任人采取监管措施。
在前期曝光的一系列案件中,大多数涉嫌违法、违规炒作的案件均与不规范账户有直接的联系,比如前些年曝光的中科创业、湘火炬等均是炒手们开设若干个拖拉机账户,通过这些账户,达到不转移目的的炒作计划,因为这些账户均由炒手控制。这样,在不同账户间的买入与卖出表面看来是正常的交易,但实际上却是不转移实际控制人的交易。
因此,要想断绝股价操纵,固然需要在日常交易中加强监控,但对账户的管理是一个极佳的监管手段,因为在账户规范尤其是清除拖拉机账户后,操纵股价的实际控制人在操作过程中就面临着“没有账户可操纵”的尴尬境地,在这样的背景下,操纵股价的案件出现的概率将大大下降,从而有利于证券市场的平稳发展。
监管部门前期就要求各券商清理违规户,但由于资金进场积极,而券商为了争夺客户,往往迎合部分不太阳光的需求,因此,在实际操作中,往往出现一边清理,一边新开不规范账户的现象。为此,监管部门在通知中重申要求各证券经营机构禁止开立不规范账户,所有新开立账户必须符合《指导证券公司客户交易结算资金第三方存管的内部工作指引(第1号)——账户清理》中规定的合格账户标准。如发现辖区内证券经营机构新开立不规范账户,监管部门将认定营业部负责人为不适当人选,并对证券公司及有关责任人采取相应监管措施。各证券经营机构如发现辖区内其他机构存在开立不规范账户行为,可向该局举报。
既然如此,有业内人士就担心如此的操作会抑制资金进场的积极性,对此,分析人士认为,如此的监管的确可能会将部分不太阳光的资金拒之门外,但这恰恰是证券市场的福气,因为这部分资金是害群之马,会让牛市周期尽快结束。因此,通过控制账户源头可以将害群之马拒之门外,从而有利于A股市场的健康发展。渤海投资秦洪
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