深圳将全面清查非法证券活动

　　深圳将全面清查非法证券活动

　　监管部门提醒：非法证券活动不受法律法规保护，广大投资者要增强风险意识谨防上当受骗

　　本报记者王欣

　　伴随着股市的持续火爆、股指的节节上升，非法证券活动也有暗趋活跃之势。

记者从日前召开的深圳市严厉打击非法证券活动工作会议上获悉，我市将于近期开展一次对非法证券活动的全面清理、查处工作，以巩固我市证券市场严格监管的成果，维护资本市场的健康发展。

　　警惕非法证券活动抬头

　　中国证监会在全国范围内搜集的信息显示，去年起由于证券市场的日益活跃，非法证券经营活动也有抬头之势，而且花样不断翻新，隐蔽性强，欺骗性大，仿效性高，例如一些利用股票发行或转让进行的欺诈活动，迷惑性极强，认定难度大，如不及时制止，就会迅速蔓延开来。

　　在深圳，目前已经发现的非法证券活动主要有四种形式：一是非法代理买卖非上市公司股票，一些机构和个人以公司即将在国内或国外上市为诱饵，采取非常手段兜售非上市公司股票；二是非法证券咨询，一些机构和个人吹嘘拥有高级证券分析师等资源，能对证券期货市场做出准确判断，诱骗投资者缴纳咨询费或代客理财收取费用；三是一些不法分子以证券投资、退还会费为名，承诺虚假高额收益，诈骗投资者钱财；四是冒用合法机构的名义，或冒充证券公司、下属机构人员，诱骗投资者按其指示进行股票交易操作，获利后按一定比例分成。

　　我市形成“打早打小”联动机制

　　据了解，在全国屡屡发现非法证券活动大案要案的情况下，作为资本市场重镇的深圳之所以还没有发生过规模较大的恶性事件，一个重要原因就在于深圳十几年来一直坚持对证券“打非”的高压态势。

　　副市长陈应春在“打非”工作会议上强调，深圳是深圳证券交易所的所在地，也是各类金融、投资活动极为活跃的金融重镇。从2002年开始，各监管部门已经摸索出了一条行之有效的“维护证券期货市场秩序确保社会稳定工作联席会议”机制，形成了配合默契、快速反应的监管合力。在此基础上，我市还要不断加大对非法证券活动的打击力度，做到“打早打小”，各部门保持高度的敏感性，一有蛛丝马迹，就要高度重视，及时行动，将非法活动消灭在萌芽状态。另一方面，要采取“打教并重”的思路，既要快速查处非法活动，震慑违法分子，又要通过对投资者教育和宣传报道，充分发挥社会公众和媒体的监督力量，从源头上压缩非法证券活动的空间。

　　在多年的证券监管过程中，深圳证监局、公安、工商、宣传等部门已经形成了一整套制度化的联席“打非”工作流程，如充分利用各部门的信访工作采集信息，从举报投诉到媒体报道等各种渠道及时发现非法活动的苗头，经分析甄别初步确定为涉嫌非法证券期货活动的，立即进入打非工作程序。针对这类非法活动隐蔽性强、转移快、取证难、行为人员具有反侦查能力等特点，联合“打非”形成了包括暗访、踩点、初查、现场调查处理等环环相扣的工作制度。尤其在现场查处中，证监、工商、公安等执法部门各司其职，严密配合。仅去年以来，深圳就发起数次专项整治清理行动，共查处非法证券期货活动8起，发起4次集中宣传攻势，在净化市场环境、防范风险方面取得良好效果。

　　清醒识别非法证券活动

　　深圳市“整治非法证券活动协调小组”提醒广大投资者，参与非法证券投资咨询活动、非法理财活动、从个人和非法机构手里购买未上市公司股票等行为，均属参与非法金融业务活动，不受法律法规的保护。因此而受到的损失，由参与者自行承担，广大投资者要增强风险意识，谨防上当受骗。

　　那么，投资者应当如何识别非法证券活动呢？有关部门建议抓住5个要点：

　　1、投资者应当并有权查看证券投资咨询机构由证监会批准颁发的《证券投资咨询业务资格证书》，也可登录中国证监会网站，查询全国各地经批准的合法证券经营机构的名称、地址、联系电话，进行核实。

　　2、投资者有权请提供证券投资咨询业务的咨询人员出示其证券投资咨询执业资格证书，并登录中国证券业协会网站“注册证券从业人员”查询栏目，核实其证券投资咨询业务资格、证书编号以及执业机构名称。

　　3、投资者可以要求查看机构工商登记注册资料，判断其是否属于无证经营。

　　4、投资者不要轻信口头承诺，一定要与提供服务机构签订正式的书面合同，并注意先了解合同内容后再签字、付款，同时要保留好合同、付款凭据、发票以及服务内容等书面证据。

　　5、投资者还可以向当地证券业协会、证券监管部门查询合法证券经营机构。

　　投资者凡掌握非法证券经营活动的证据，都可向有关部门举报，举报电话是：

　　深圳证监局：0755－83263315；深圳工商局：12315；深圳公安局受案中心：0755－84463640值班中心：0755－84465200