证监会首撤券商坐庄资格 可能影响部分股民心理

　　证监会首撤券商坐庄资格

　　6月1日起撤销自营和资管业务许可专家：不影响股民买卖股票但影响心理

　　本报讯（记者张丽锦）证监会加强了对整改不力券商的处罚力度。昨天下午，世纪证券由于净资本等风险控制指标不符合规定，领到了证监会签发的第一张“撤销券商部分业务许可”的“罚单”，自6月1日起将被撤销自营和资管业务许可。

　　证监会指出，从6月起，撤销世纪证券有限责任公司证券自营业务许可、证券资产管理业务许可，同时继续暂停其承销业务，暂停受理、批准其新业务，暂停批准其营业性分支机构的迁移。并责令该公司今年7月31日前净资本等完成重组整改工作、风险控制指标“达标”，否则将采取进一步的处置措施。

　　今天上午，一位不愿透露姓名的业内人士接受本报采访，详细“解读”了此份罚单：自营业务撤销，即该公司不能从事公司债券在同业市场上的买卖，不能用自有资金投资、炒作股票。

　　撤销资产管理业务，意味着该公司不能替大资产客户（主要是上千万的客户）进行证券投资、买卖等活动。

　　承销业务暂停，将无法承销公司股票、债券、国债等。“这些相当于取消了世纪证券的‘坐庄资格’”。

　　这位业内人士分析说，这主要是针对“大单”限制，从而管控风险，并不影响股民在该证券公司进行买卖股票。

　　但由于公司业务受限，影响了其“赚钱能力”，可能会影响到部分股民心理，产生“转户”到其他证券公司的举动。

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　　世纪证券曾被暂停业务

　　世纪证券的前身为江西省证券公司，1999年开始由首旅集团和北京富邦等12家股东股权重组而来，目前北京首都旅游集团有限责任公司是其大股东之一。

　　此次是世纪证券继去年7月以来第二次被罚。2006年的7月，世纪证券因未按期清理完毕违规资产管理业务，被证监会“限制业务”，包括：暂停承销业务；暂停证券自营业务等。法制晚报