证券公司非法吸储38亿 案卷能叠成两米高(图)

昨天，天一证券公司非法吸收公众存款案件在宁波海曙法院首次开庭审理 记者 陈善君 摄

　　天一证券有限责任公司非法吸收公众存款案，昨天在宁波海曙区人民法院首次开庭审理。

　　该案涉案金额高达38亿，五名曾经的董事长、副董事长、代理董事长一起走上了被告席。 经过一天的审理，法官宣布休庭。下次开庭另行通知。

　　1000多份证据

　　案卷能叠成两米高

　　昨天上午，海曙法院第15法庭成为了人们的焦点。浙江省首起非法吸收公众存款案，在这里首次开审。此案被称为“揭开了证券业的潜规则”。

　　上午8点45分，法官、公诉人、辩护人、被告人各就其位。五名被告人一字排开，正对着审判法官坐在被告席上，与他们对应的是一边快挤不下位置的一排辩护律师。

　　公诉人带来的案卷多得令人吃惊，在海曙区人民检察院检察官位置边上，堆放的两叠案卷材料，每叠有一米高。据了解，此案涉及的证据多达1000多份。

　　五名被告人顾志斌、陈诚忠、林益森、章小伟、胡兴定都曾是天一证券有限责任公司及其前身宁波证券公司、宁波证券有限公司历届的高管。他们的身份曾是董事长、副董事长、代理董事长、总经理等。

　　五被告人中年龄最大的69岁，年纪最轻的42岁，目前被取保候审。身着便装的他们坐在被告席上，谈吐举止气度犹存，仍有当年的影子。

　　开了一天庭

　　举证还远未结束

　　从上午8点45分开庭到下午5点，公诉人举证还远远没有结束。“1000多份证据光举证、质证就不知道要进行到什么时候。”最后法官不得不宣布休庭。该案涉案金额达38亿元，据了解，在非法吸收公众存款的过程中，与573名个人和73家机构签订合同达1065份。

　　据了解，天一证券公司早在2000年以前名称变更前的宁波证券公司时，就开展了“保底付息”形式的委托理财业务，非法吸收公众存款。到2006年公司被证监部门关闭破产，结果清算组发现了这个违法吸收公众存款问题而案发。

　　案发后公安机关介入调查，审计部门最后统计的违法金额达到50多亿元，后来由于一些业务的合同等相关材料缺失，最后检察机关确定了38亿元的涉案金额。

　　上午庭审进行到11点多，下午1点又继续开庭，到2点进入对涉案数额相关证据的举证，而高筑的案卷也令公诉人员翻阅起来很费时。

　　涉案金额

　　辩护人申请鉴定

　　在举证阶段，公诉人一一宣读了相关证据，包括公司内部工作人员和委托人的证人证言。

　　被提起公诉的38亿涉案数额中，通过委托理财业务吸收资金为30多亿元，通过三方监管业务吸收资金为7.4亿多元。

　　审计部门审计出来的50多亿数额中，被告人顾志斌任期内非法吸收公众存款6000多万元，陈诚忠任期内非法吸收8000多万元，林益森任期内非法吸收18.6亿多元，章小伟任期内非法吸收5.9亿多元，胡兴定任期内非法吸收32.3亿多元。

　　对公诉人的举证，辩护律师主要对审计报告认定的数额提出异议，表示，这么大的数额，有些被告人一时也无法计算，而且举证也很费时。提出通过司法鉴定。

　　公诉人员表示审计部门的结果已具有可信度，并不认同进行司法鉴定，愿意当庭逐一举证。

　　举证质证进行到下午5点左右，法官宣布休庭。下次开庭另行通知。庭后，五名曾经的证券公司高官显得很放松，和随同人员先后离开法庭。

　　案件回放

　　这些钱是怎么进了“天一证券”的口袋

　　“保本付息”

　　吸收存款为坐庄

　　早在2001年以前，天一证券的前身宁波证券公司、宁波证券有限公司就以“保本付息”为名开展吸收存款业务。

　　然而事实上，“保本付息”吸收存款业务，只有经中国人民银行批准的金融机构才能开展，例如银行、邮政储蓄、信用合作社，而证券公司无权开展这一业务。

　　为什么要铤而走险，开展这项业务？据了解，当时是为了维持该证券公司坐庄的几支股票，其中有“宁波富达”、“浙江医药”、“华东医药”。2001年的中国股市步入熊市，天一证券遭受了前所未有的冲击，如果不维持他们手头的股票，造成崩盘后果不堪设想。于是就开始硬挺。

　　吸引资金

　　收益越吹越大

　　为了“挽救”手头股票的股价，“保底付息”形式的委托理财业务愈演愈烈。

　　为规避证监部门监管，早在宁波证券公司时就采用分签主合同和补充协议的方式，在补充协议中体现“向客户保证资产本金不受损失获取的最低受益的承诺”。为规范这项业务，宁波证券公司在1999年3月出台《宁波证券有限公司资产管理暂行办法》，并在该暂行办法的补充说明中，进一步明确了公司委托理财业务在运行“《暂行办法》规定的方式外，允许采用向客户承诺固定收益率的方式”，当时承诺的最高收益为8%。

　　到2001年3月，宁波证券公司变更为天一证券有限责任公司，委托理财业务进一步扩大，向客户承诺最高收益上升到10%左右。

　　逃避监管

　　虚设“第三方监管”

　　之后开展“第三方监管”业务，而实际上扮演着受托方和监管方的双重角色。

　　该证券公司利用其相关联的公司找人进行融资，与很多个人和单位公司签订委托理财业务的合同。这些与委托人签订合同的公司，有的是证券公司原来开办的，有些是专门为吸收资金而设立，以此逃避证监部门的监管。记者 陈善君

　　■延伸阅读

　　涉案高管都曾显赫一时

　　天一证券案涉及的5名高管，都曾是浙江证券界显赫一时的人物。

　　林益森是5人中最风光的一人，从90年代初的浙江金融监管处长，再到浙江证券、浙江国投、天一证券、金信证券董事长，林益森的职业生涯，由于体现了浙江省证券业的历史进程，曾被媒体称作“浙江证券第一人”。

　　1998年10月，由于浙江证券经营不善，41岁的林益森，被任命为浙江证券董事长、党委书记。

　　2001年，中国证监会一纸《处罚决定书》，对浙江证券处以5.03亿罚款，此时，担任董事长的，就是林益森，他和时任董事长项建中接受警告并被罚款3万元。

　　同年，林益森成为天一证券的董事长。

　　林益森在天一证券任期内，天一证券非法吸收公众存款186300万元并被提起公诉。

　　涉案的5名高管，其中有2名都曾经是宁波富达股份有限公司董事。

　　涉案高管之一的顾志斌，是高级经济师，从事金融工作36年。曾经担任建设银行宁波地区中心支行拨款科副科长、建设银行宁波市分行计划科科长、副行长、党组副书记等职。后担任宁波证券有限责任公司董事长、法定代表人。

　　从1998年12月6日至2001年9月12日，顾志斌担任宁波富达董事一职。

　　涉案的另一人陈诚忠也曾在宁波富达担任董事。陈诚忠任期从1999年4月18日到2002年4月18日 ，在2001年9月13日，陈诚忠向宁波富达提出了辞职。

　　从目前的公开资料来看，这两人虽曾任宁波富达董事，但并未持有宁波富达的股份。

　　涉案的其中一名高管胡兴定，从事经济管理工作19年，历任象山县财税局科长、副局长、局长、书记，一度还担任宁波城建投资控股有限公司副总经理。

　　有意思的是，2002年5月22日至2003年9月2日，胡兴定曾经担任银泰控股股份有限公司的独立董事一职。胡因在任期内非法吸收公众存款323186万元被提起公诉，也是目前涉案金额最多的一名高管。

　　记者 李娟