“股市黑嘴”汪建中获刑7年 罚款1.25亿元(图)

　　“股市黑嘴”汪建中以“抢帽子”交易的方式操纵证券市场55次，非法获利1.25亿余元（本报去年10月29日曾报道）。昨天上午，汪建中在被羁押近3年后，领到了自己的一审刑事判决。汪建中被认定构成操纵证券市场罪，市二中院一审判处其有期徒刑7年，罚金1.25亿余元。

　　汪建中认为量刑太重，要上诉。检察官则认为，这是全国首例利用“抢帽子”方式操纵证券市场而入罪的案件，具有判例效应，并警示其他荐股人引以为戒。

　　操纵市场获1.25亿

　　昨天上午10时30分许，42岁的汪建中被法警带上法庭。

　　法院查明，汪建中在担任北京首放投资顾问有限公司负责人期间，在2007年1月9日至2008年5月21日间，采取先买入“工商银行”、“中国联通”等38只股票，后利用首放公司名义通过媒介对外推荐其先期买入的股票，并在股票交易时抢先卖出相关股票，人为影响上述股票的交易价格，获取个人非法利益。

　　根据中国证券监督管理委员会统计，在首放公司推荐股票的内容发布后，相关38只股票交易量在整体上出现了较为明显的上涨：个股开盘价、当日均价明显提高；集合竞价成交量、开盘后1小时成交量成倍放大；全天成交量大幅增长；当日换手率明显上升；参与买入账户明显增多；新增买入账户成倍增加。汪建中操纵证券市场55次，累计买入成交额52.6亿余元，累计卖出成交额53.8亿余元，非法获利共计1.25亿余元归个人所有。

　　2008年11月8日，利用这种“抢帽子”交易方式操作证券市场的汪建中被抓获归案。

　　交易不属公司行为

　　此案开庭时，汪建中曾辩称，检方指控的事实是公司业务的一部分，是公司行为，该行为符合市场规律，符合公司利益。

　　法院认为，汪建中将个人意志强加给公司，该公司职员、分析师等人的证言均能证明，首放公司对外发布的《掘金报告》中有关推荐股票的内容，是汪建中个人提出并决定，汪建中的行为完全是其个人意志的体现。其虽然是以首放公司的名义，并利用首放公司的资质及网络平台，向公众推荐股票，但股评分析报告中有关推荐股票的内容，是由他个人提出和决定的，汪建中买卖证券使用的是其控制的个人股票账户、资金账户及其自有资金，最终所获取的非法利益也由汪建中个人所占有。因此，本案所指控的事实及汪建中交易的行为是其个人行为。

　　获利超过追诉标准

　　汪建中的辩护律师曾提出，汪建中个人通过短线交易模式买卖证券的行为，不属于刑法规定的操纵证券市场行为，且其行为未达到法定的追诉标准。

　　对此，法院认为，根据汪建中犯罪时适用的《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪追诉标准的规定》，操纵证券交易价格非法获利数额在50万元以上的，应当予以追究，非法获利50万元以上的情形属于情节严重。汪建中通过55次操纵证券市场的行为，非法获利数额高达1.25亿余元，属于情节特别严重。

　　判决书指出，汪建中实施了55次操纵证券市场的行为，破坏了证券交易市场的公平、公正、公开的原则，对广大投资者产生误导，损害了投资者的合法权益，具有严重的社会危害性。

　　想投案未如实供述

　　汪建中在被抓前，于2008年10月13日，用京城特快专递的形式，向朝阳公安分局寄送了关于自首的信函。汪建中在函中写明住址电话，表示如果公安机关认为他犯罪，他会立即前往公安机关接受审问，并如实回答问题。庭审中，辩护人欲以此证明汪建中具有自首情节。

　　法院认为，以上材料客观真实，但不能以此证明汪建中就具有自首情节。因为构成自首应具备自动投案和如实供述两个条件，汪建中给公安机关邮寄投案信件，有投案的意思表示，但在法庭审理中，否认有意操纵，未能如实供述，故依法不能认定为自首。

　　法院认为，汪建中的行为已构成操纵证券市场罪。法院一审判处汪建中有期徒刑7年，罚金1.25亿余元。其中，汪建中已被证监会申请强制执行并上缴国库的罚款5462万元予以折抵，汪建中还需要缴纳7000多万元罚金。

　　市场混乱须重罚

　　法官警示

　　昨天，案件审判长白波告诉记者，此案的警示主要有三个方面：

　　其一，广大投资者要谨记“股市有风险，投资须谨慎”。目前，各种媒体上的股评信息、荐股报告等名目繁多、数量巨大，但其中良莠不齐。广大投资者要学会分析，进行独立研判，要有自己的投资理念和原则，要避免“听风是风，听雨是雨”，力戒盲目跟随。

　　其二，发布股评信息的单位及个人，要有道德操守，要认真研究上市公司，客观分析市场走向及上市公司前景，以对投资人负责的态度，以促进我国证券市场有序良好发展为目的对外发布有关研究报告。如果为了谋取非法利益，而采取非法手段，最终可能遭受的就不仅是经济上的受损，还可能面临严厉的刑事制裁。

　　其三，市场监管部门要加大监管力度，维护证券市场的正常秩序。目前，我国的证券市场尚不规范，层出不穷的内幕交易、操纵市场、虚假财务报表、老鼠仓等行为，侵犯了广大投资者的合法利益。市场监管部门必须加大监管力度，严格监督上市公司、中介机构等证券市场参与者的行为，加大处罚力度，保障投资者的合法权益，我国的证券市场才可能良性发展，才可能发挥证券市场资本有效流动、优质分配的功能。

　　对话·汪建中

　　行为不恰当但无意犯罪

　　宣判后，汪建中的辩护律师高子程当即表示：“上诉状已经写好，将上诉到底。”随后，汪建中在接受记者采访时也表示判决太重，称自己实在接受不了，同时也对股民的损失表示遗憾。

　　记者：你现在怎么看待自己的行为，有罪还是无罪？

　　汪建中：我对法律不了解，我一直认为自己的行为是不恰当的，但我没有那种很深的恶意去犯罪，我认为就是占便宜的行为。

　　记者：那你占的便宜也太大了吧？

　　汪建中：应该从另一个角度阐述这个问题。我们公司投入了很多人力、物力，为投资者推荐了很多好股票。而且，公司一年推荐股票有上千次，我只利用了其中55次，这个比例并不大。当然，首先我不能否认这个行为是不对的。

　　记者：有没有想过中小股民的损失问题？

　　汪建中：我对此表示遗憾。

　　记者：想不想对股民说点什么？他们如何保护自身权益？

　　汪建中：我现在没这个心情。这个判决太重了，我实在接受不了。我所有资金都扣了，身无分文了还判这么重。

　　记者：你的家人都被你牵连了，想说点什么？

　　汪建中：我全家人几乎都进来了，我的两个哥哥还有小舅子。我已经被关近三年，公司如何，家里怎么样完全不清楚。

　　记者：你当初赚钱后成立教育基金会，做慈善事业，是不是考虑到这边占了便宜，也想去有所弥补呢？

　　汪建中：不能这么理解吧。这两个是分开的行为。

　　记者：出狱之后，还会涉足股票交易么？对今后的人生有什么规划么？

　　汪建中：谈这个问题太早了，判决书让我很吃惊，心态还调整不过来。服刑还要漫长的时间呢。

　　前妻受访

　　“一荣俱荣一损俱损”

　　昨天，汪建中的大哥、侄子及前妻赵女士到法院旁听了宣判。汪建中的大哥沉默不语，赵女士则犹豫着接受了采访。她评价汪建中是个心地善良的人，并用“一荣俱荣，一损俱损”来形容汪建中给家人带来的巨变。

　　赵女士称，2005年春节，她与汪建中离婚，当时，汪建中为了不让她受打击，决定两个孩子都留给她，一个都不带走。“他说放下两个孩子，今后可以帮助更多的孩子。”

　　赵女士说，汪建中是从贫困山区出来的，深知那里的孩子读书不易，所以后来成立了教育基金，资助其他山区孩子上学。“被他资助的孩子曾经把他当成榜样。但现在说这些都没任何用处了，他已经是反面典型了”。

　　汪建中案发后，他的二哥、三哥和他前妻的弟弟也被追究了刑事责任。检方指控他们协助汪建中转移资金合计3.85亿元，涉嫌洗钱罪。去年7月，三人在合肥市中院受审，至今未判。“可以说现在是一荣俱荣，一损俱损”，赵女士对此感叹，她希望案件早些结束，希望法律公正。