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券商从业人员被曝“老鼠仓”第一案 获利两千万

2011年12月24日07:45
来源:荆楚网-楚天都市报

  楚天都市报讯 没有任何负面消息,也没有任何征兆,今年4月12日早上9点30分36秒,神秘大单从天而降,景谷林业的股价瞬间被砸至几近跌停。诡异的是,这只股票的价格又被迅速拉升。整个过程仅在一分钟内完成。

  这个异常走势引起了监管层的关注。初步分析后,经证监会闪电般的现场调查,证券公司从业人员“老鼠仓”涉刑第一案逐渐浮出水面。昨日,证监会通报了该案的调查情况。

  四千手大单“甩卖”

  经查,当日景谷林业集合竞价开盘价为11.43元。集合竞价阶段前后,托管于上海、浙江、吉林地区的“孙某某”等9个账户以接近跌停价的10.37元-10.39元价格区间申报买入景谷林业71.7万股。

  与此同时,西南证券自营账户以10.36元申报卖出景谷林业44.98万股,与“孙某某”账户组成交36.18万股,占该笔卖出订单成交量的80%,导致景谷林业成交均价从11.43元迅速下探至10.37元。

  西南证券“甩卖”景谷林业是否是交易员操作失误的乌龙指事件?接手的9个账户与西南证券自营账户之间有着怎样的关系?证监会稽查局就此启动调查程序,并交由浙江证监局查办。

  稽查人员兵分三路

  明显的异常背后可能潜藏着严重的证券犯罪。经过周密部署,来自浙江证监局的8名稽查人员兵分三路,迅速奔赴账户所在地上海和浙江龙泉,以及西南证券总部所在地重庆。

  “很快,一个细节带出一个重大线索。”调查组负责人说。经过技术分析,浙江组发现5个账户当天交易景谷林业的操作地均为上海,且其中一个账户开户者姓季。而重庆组从“闲聊”中得知:西南证券投资管理部总经理也姓季,叫季敏波,浙江丽水人,且长年在上海办公。

  谈话结果发现,5个账户同时由另一个“季”姓人士控制,其姓名与西南证券营业部总经理季敏波仅一字之差,也是浙江丽水人。

  5月31日下午两点整,三地谈话同时进行。浙江组则开始对上述5账户的实际控制人“季某”展开攻心战。“谈话进展令人欣慰,季敏波和季某都承认是亲兄弟,季敏波也承认景谷林业卖单是他下的指令。”

  两年“老鼠仓”获利两千万

  “戴眼镜,博士后,书卷气,对资本市场十分了解”,调查人员这样形容季敏波。

  然而,就是这样一个曾做过教授、深知资本市场规则的“老手”竟公然利用未公开信息谋取私利。

  景谷林业仅仅是个引子,是冰山一角。2009年2月28日至2011年6月30日期间,季敏波利用职务之便掌握的公司股票自营信息,通过其亲友控制的多个个人证券账户同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余只,初步统计,单向成交金额5000多万元,获利约2000万元。综合新华社、《证券时报》报道

(责任编辑:UN606)
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